一名“70后”軟件公司老板，在2004年-2016年間利用木馬病毒非法侵入幾十家基金公司、證券公司、保險公司、銀行，其中包括國內(nèi)頭部機構(gòu)，從中獲取交易指令，然后進行股票交易牟利。同時，他還利用木馬入侵龍頭券商，獲取部分上市公司的并購重組、定增等文件，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事對應(yīng)公司的股票交易。

【資料圖】

8月23日，裁判文書網(wǎng)發(fā)布的《朱某某非法獲取計算機信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、非法控制計算機信息系統(tǒng)、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事二審刑事判決書》將案情抽絲剝繭，這名軟件公司老板的犯案手段也得以揭露。該判決書的落款日期為2021年4月14日。

非法控制近2500臺計算機

根據(jù)判決書，朱某某，男，1970年出生，戶籍所在地廣東省深圳市羅湖區(qū)，漢族，大學(xué)文化，系廣州拓保軟件有限公司、深圳市拓保軟件有限公司、深圳市愛商在線科技有限公司法定代表人。

朱某某表示，他在2001年9月注冊成立廣州拓保軟件有限公司，但公司成立后一直沒有承接大項目，都是一些小項目，不會占用太多精力。這樣一來空閑時間比較多，他從彼時開始接觸和研究黑客技術(shù)，在網(wǎng)上搜索怎樣破解登錄密碼和侵入、控制他人電腦的方法。

朱某某通過學(xué)習(xí)和編寫木馬程序后，成功實現(xiàn)對他人電腦的入侵和控制。據(jù)其回憶，他入侵過基金、保險、銀行、證券等公司的辦公電腦，

關(guān)于朱某某非法獲取計算機信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、非法控制計算機信息系統(tǒng)的犯罪事實，經(jīng)查明，2004年至2016年間，朱某某利用木馬病毒非法侵入、控制他人計算機信息系統(tǒng)，非法獲取相關(guān)計算機信息系統(tǒng)存儲的數(shù)據(jù)。其間，朱某某非法控制計算機信息系統(tǒng)2474臺，利用從華夏基金、南方基金、嘉實基金、海富通基金等多家基金公司非法獲取的交易指令，進行相關(guān)股票交易牟利。

其中包括：一，2015年11月16日-17日買入曙光股份（現(xiàn)更名為“ST曙光”，600303）共計65萬股，成交金額為713.12萬元；同年11月17日-25日賣出，成交金額為843.76萬元，獲利130.64萬元。二，2015年3月25日-31日買入省廣股份（現(xiàn)更名為“省廣集團”，002400）共計22.15萬股，成交金額832.36萬元，同年3月26日-4月1日賣出，成交金額885.29萬元，獲利52.94萬元。朱某某總計獲得違法所得人民幣183.57萬元。

此外，法院還查明朱某某犯有內(nèi)幕交易罪。

根據(jù)判決書，2009年，朱某某利用木馬病毒從中信證券股份有限公司（簡稱“中信證券”，600030）非法獲取了《中信網(wǎng)絡(luò)1號備忘錄-關(guān)于長寬收購協(xié)議條款》《蘇寧環(huán)球公司非公開發(fā)行項目》《美的電器向無錫小天鵝股份有限公司出售資產(chǎn)并認購其股份》《關(guān)于廣州發(fā)展實業(yè)控股集團股份有限公司非公開發(fā)行項目的立項申請報告》《開灤立項申請報告》《賽格三星重組項目》等多條內(nèi)幕信息，在相關(guān)內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事對應(yīng)公司的股票交易。

整體來看，朱某某買入股份成交金額共計312.09萬元，賣出股票成交金額共計314.06萬元。簡單計算后不難看出，朱某某內(nèi)幕交易獲利竟然不足2萬元。

2016年3月2日朱某某因本案被刑事拘留，同年3月13日被取保候?qū)?，同?1月3日被監(jiān)視居住，2017年5月2日被逮捕。

七年前已有金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)電腦被木馬入侵

值得注意的是，判決書中并未披露朱某某究竟是因何案發(fā)的，只能從證人的證言中得知，七年前已有金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司電腦被木馬入侵。

一名證人郭某談到，受中國證監(jiān)會指定，向相關(guān)單位舉報一些問題，2015年12月底東方基金等十余家證券期貨經(jīng)營機構(gòu)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)發(fā)現(xiàn)異常網(wǎng)絡(luò)活動，部分電腦已被植入木馬。該人士認為，異常的網(wǎng)絡(luò)活動可能會導(dǎo)致金融交易的敏感信息被竊取，會對我國的金融秩序造成極大影響。

從法律判決書列示的多項證據(jù)、證人證言可以看到，朱某某獲取的信息確實均為工作機密或內(nèi)幕信息。

比如一名在嘉實基金工作的顏某表示，嘉實新消費股票型證券投資基金于2015年3月25日、3月26日購入省廣股份。因為基金買入量不大，對省廣股份股票價格影響不大。上述交易指令是其本人操作的，通過公司電腦在恒生系統(tǒng)下達了交易指令到交易部，由交易部具體實施。交易部總監(jiān)、交易員知情，沒有向其他人透露過交易指令單的內(nèi)容。交易指令是非公開的，屬于嘉實基金的工作機密。

在多個潛在的并購重組項目或上市項目中，證人也表示信息機密。比如開灤項目，一名證人李某證言證實，從2009年11月參與該項目時，已進展到開灤集團主業(yè)資產(chǎn)上市論證階段，經(jīng)過2年左右的方案論證和項目推進，2011年上半年因為該集團股東方分歧，該項目未能最終實施。朱某某非法獲取的這些文件在當時屬于商業(yè)秘密，內(nèi)幕信息。

法院判決

2019年12月遼寧省葫蘆島市中院給出(2018)遼14刑初39號刑事判決：

一、被告人朱某某犯非法獲取計算機信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、非法控制計算機系統(tǒng)罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣1800萬元；犯內(nèi)幕交易罪，判處有期徒刑六個月，并處罰金人民幣9.8萬元，數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑三年一個月，并處罰金人民幣1809.8萬元。

二、對被告人朱某某的違法所得人民幣185.54萬元，依法予以追繳，上繳國庫。

三、對被告人朱某某作案使用的筆記本電腦、服務(wù)器主機、U盤、硬盤等作案工具，依法予以沒收，上繳國庫。

宣判后，葫蘆島市人民檢察院提出抗訴，被告人朱某某也提出上訴。在二審中，檢察院和上訴人朱某及其辯護人雙方主要圍繞量刑是否畸輕、罰金是否過重、是否構(gòu)成內(nèi)幕交易罪等進行討論。

最終，遼寧省高院認為，朱某某違反國家規(guī)定，利用木馬病毒侵入他人計算機信息系統(tǒng)，獲取其中存儲的數(shù)據(jù)，對計算機信息系統(tǒng)實施非法控制，情節(jié)特別嚴重，其行為已經(jīng)構(gòu)成非法獲取計算機信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、非法控制計算機信息系統(tǒng)罪；上訴人朱某某又利用其非法獲取的內(nèi)幕信息，在內(nèi)幕信息尚未公開前，買入、賣出與內(nèi)幕信息有關(guān)的股票，情節(jié)特別嚴重，其行為又構(gòu)成內(nèi)幕交易罪，上訴人朱某某一人犯有數(shù)罪，應(yīng)依法實行數(shù)罪并罰。

檢察機關(guān)抗訴意見具有事實和法律依據(jù)，遼寧省高院予以支持。對上訴人朱某某及其辯護人所提“非法獲取計算機信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、非法控制計算機信息系統(tǒng)罰金過高”的上訴理由和辯護意見予以采納。上訴人朱某某到案后能夠如實供述其犯罪事實，具有坦白情節(jié)，可依法對其從輕處罰。綜上，遼寧省高院判決如下：

一、維持葫蘆島市中級人民法院(2018)遼14刑初39號刑事判決書的第二、三項。

二、撤銷葫蘆島市中級人民法院(2018)遼14刑初39號刑事判決的第一項。

三、上訴人朱某某非法獲取計算機信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、非法控制計算機系統(tǒng)罪，判處有期徒刑3年，并處罰金人民幣360萬元；犯內(nèi)幕交易罪，判處有期徒刑5年，并處罰金9.8萬元，數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑6年，并處罰金369.8萬元。