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速看:一券商員工14年受賄超145萬獲刑3年半,罰沒超175萬

14年間利用職務便利受賄超145萬元,某券商員工被判犯受賄罪。

8月1日,北京法院審判信息網(wǎng)披露了吳畏受賄一審刑事判決書。依據(jù)判決書,公訴機關北京市西城區(qū)人民檢察院指控被告人吳畏犯受賄罪,于2021年7月8日向北京市西城區(qū)人民法院提起公訴?,F(xiàn)已審理終結。

經(jīng)審理查明,吳畏在2007年至2020年的14年間,利用負責基金產(chǎn)品組織銷售、承擔銷售收入經(jīng)營指標、負責基金引入等職務便利,收受他人財物共計人民幣145.5萬元。北京市西城區(qū)人民法院認為,其行為已構成受賄罪,依法應予懲處。


(資料圖片)

北京市西城區(qū)人民法院判決,被告人吳畏犯受賄罪,判處有期徒刑三年六個月,并處罰金人民幣三十萬元。另外,在案扣押的受賄款人民幣一百四十五萬五千元予以沒收。

被告受賄超145萬元,涉多家證券營業(yè)部、基金公司

判決書顯示,被告人吳畏出生于1960年,現(xiàn)年62歲。在案發(fā)前,吳畏為中國某證券股份有限公司財富管理總部執(zhí)行總經(jīng)理、產(chǎn)品銷售板塊負責人。

經(jīng)審理查明,2007年至2020年,吳畏在擔任某券商經(jīng)紀業(yè)務總部營銷管理部副經(jīng)理、經(jīng)濟管理總部執(zhí)行總經(jīng)理、財富管理總部執(zhí)行總經(jīng)理等職務期間,接受王某、趙某等人的請托,利用負責基金產(chǎn)品組織銷售、承擔銷售收入經(jīng)營指標、負責基金引入等職務便利,多次收受他人財物共計人民幣145.5萬元。

具體而言,吳畏分別在2007年至2010年、2014年至2015年,通過督導銷售等方式為某華基金管理有限公司工作人員金某、某信基金管理有限責任公司工作人員王某在銷售基金產(chǎn)品方面提供幫助,相應分別收受現(xiàn)金15萬元、40萬元。

其中,判決書指出,吳畏在2014年至2015年間幫助王某銷售某信基金公司的基金專戶產(chǎn)品時,多次以銷售產(chǎn)品困難為由向王某索要“營銷費用”,王某為此2014年12月至2015年4月先后4次從公司發(fā)放的銷售獎勵中拿出40萬元送予吳畏。

后在2015年至2017年、2015年至2019年、2019年至2020年,吳畏為中國某證券股份有限公司某南路證券營業(yè)部、中國某證券股份有限公司某大道證券營業(yè)部、中國某證券股份有限公司佛山順德某證券營業(yè)部引進某銀基金管理有限公司基金產(chǎn)品提供幫助,相應分別收受現(xiàn)金7.5萬元、65萬元、18萬元。

北京市西城區(qū)人民法院認為,被告人吳畏作為國家工作人員,利用職務上的便利非法收受他人財物,數(shù)額巨大,其行為已構成受賄罪,依法應予懲處。公訴機關指控的犯罪事實清楚,證據(jù)確實、充分,罪名成立。

據(jù)此,北京市西城區(qū)人民法院作出判決:一、被告人吳畏犯受賄罪,判處有期徒刑三年六個月,并處罰金人民幣三十萬元。二、在案扣押的受賄款人民幣一百四十五萬五千元予以沒收。

引進基金是本職,獎勵不是受賄的借口

值得注意的是,吳畏在開庭審理過程中提出:某銀基金落戶海某營業(yè)部以及轉到大某營業(yè)部,其起到的是介紹作用,而不是決定作用,按照規(guī)定海某營業(yè)部可以獲得獎勵。

對此,判決書指出,中國某證券股份有限公司前身是設立于2000年的中國某證券有限責任公司,2007年左右由國有獨資公司變成國有控股公司;吳畏從2000年開始在公司任職,一直負責產(chǎn)品銷售和管理方面的工作,吳畏的產(chǎn)品銷售團隊同時還負責對各個營業(yè)部的業(yè)績進行考核,同時制定銷售獎勵政策報給公司進行審批。吳畏的崗位屬于專業(yè)技術序列,除了領取公司規(guī)定的薪酬外,不可以領取其它的薪酬,除非公司制定了明確的規(guī)定。

判決書還列舉了多位證人的證言:基金公司把純引進的專戶產(chǎn)品放在公司,要么是用該產(chǎn)品產(chǎn)生的分倉傭金折抵之前的欠量,要么就是為了以后更好的合作。如果是為了折抵欠量,而這個產(chǎn)品又是公司總部引進的,那就會以總部部門的名義向公司總部申請席位,這樣的專戶產(chǎn)品公司不會計提薪酬獎勵?;饘舢a(chǎn)品和分倉業(yè)務會把產(chǎn)生的傭金收入獎勵給引入業(yè)務的銷售人員,這些獎勵不包含獎勵給某證券公司總部人員的。

“總部人員的薪酬都有管理辦法,管理辦法里明確規(guī)定了總部人員的薪資構成,他們就不能拿產(chǎn)品銷售的獎勵。即便這個基金業(yè)務確實是總部員工引進的,也不能拿這個獎勵,因為總部員工的職責就是通過自己的工作為公司創(chuàng)造利潤,這是本職工作?!倍辔蛔C人的證言進一步指出,公司在他們的薪酬體系里的年終獎金里已經(jīng)包括了這部分,所以不會再有額外的獎勵提成,這些獎勵提成只針對分支機構人員。

關鍵詞: 證券營業(yè)部
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