今年上半年年，金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)已經(jīng)對76家券商以及券商從業(yè)人員，開出了210多張。

7月20日，寧波證監(jiān)局又披露了一則針對券商員工違規(guī)炒股的罰單。

借用他人賬戶違規(guī)炒股

(相關(guān)資料圖)

合計(jì)被罰沒205萬

據(jù)罰單顯示，金曉榮在就職一家券商投行，從事投資銀行業(yè)務(wù)崗工作時，在2020年5月，應(yīng)朋友李某詢問，分析認(rèn)為榮豐控股集團(tuán)股份有限公司(簡稱榮豐控股)存在重組的可能性，建議李某買入“榮豐控股”，同時兩人商議，由李某幫金某也買入“榮豐控股”。

同年5月18日、19日，李某幫助金某買入榮豐控股10.5萬股，成交金額128萬元，6月12日全部賣出，成交金額233萬元，扣除交易稅費(fèi)，金某獲利105萬元。

寧波證監(jiān)局認(rèn)為，金某借李某名義買賣股票的行為，違反了《證券法》第四十條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員借他人名義持有、買賣股票的行為。寧波證監(jiān)局給予金某沒收違法所得105萬元，并處以100萬元罰款，合計(jì)罰款205萬。

據(jù)記者查詢榮豐控股公告顯示，榮豐控股在2020年初就公告有重組打算，在5月份重組進(jìn)入正式階段。

從股價表現(xiàn)來看，2020年年初到4月低，榮豐控股的股價連續(xù)下跌近20%之后，股價在5月份正式啟動，一個月的時間，股價已經(jīng)翻倍。

記者從中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上了解到，金某已經(jīng)在2020年底離職，并注銷了保薦代表人登記編號，而且并沒有新的入職信息。

上半年券商開出212張罰單

投行業(yè)務(wù)成“重災(zāi)區(qū)"

據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，今年上半年，金融監(jiān)管單位開出的關(guān)于證券行業(yè)的（包括券商及從業(yè)人員）罰單共計(jì)212張，涉及76家券商。

其中安信證券、平安證券和浙商資管的罰單數(shù)量居于前三，分別達(dá)到13張、12張和10張。此外，還有涉及中信證券、海通證信達(dá)證券、華龍證券、中天國富等10家券商的罰單數(shù)均超過5張及以上。

值得一提的是，212張罰單中，其中也包含170名從業(yè)人員，而且其中約有30名為公司高管。

按照業(yè)務(wù)板塊來看，212張罰單中，涉及投行業(yè)務(wù)未歸位盡責(zé)的罰單有76張，涉及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違規(guī)的有74張，涉及資管業(yè)務(wù)違規(guī)的有22張，剩余的則覆蓋在從業(yè)人員炒股、公司治理或內(nèi)部控制存在缺陷、境外子公司業(yè)務(wù)違規(guī)、信息技術(shù)故障等。