涉樂視網(wǎng)IPO造假案，平安證券遭監(jiān)管重罰，被暫停保薦機(jī)構(gòu)資格3個月。

上周，深圳證監(jiān)局公布對平安證券的監(jiān)管措施決定，平安證券在保薦樂視網(wǎng)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的執(zhí)業(yè)過程中，盡職調(diào)查未勤勉盡責(zé)、內(nèi)控機(jī)制執(zhí)行不到位，出具的發(fā)行保薦書中發(fā)行人財務(wù)數(shù)據(jù)與實際情況不符，違反了相關(guān)規(guī)定。深圳證監(jiān)局決定對平安證券采取暫停保薦機(jī)構(gòu)資格3個月的監(jiān)管措施。

這并不是平安證券首次被暫停保薦機(jī)構(gòu)資格。早在2013年，平安證券就曾因在萬福生科IPO保薦過程中，未能勤勉盡責(zé)地履行法定職責(zé)，出具的保薦書存在虛假記載，被給予警告和罰款，并暫停保薦業(yè)務(wù)許可3個月。

在多個IPO項目上踩雷，平安證券的投行業(yè)務(wù)光環(huán)已不再。2021年，平安證券投資銀行業(yè)務(wù)收入10.78億元，行業(yè)排名第18位，已非行業(yè)頭部。而在巔峰期的2010年，平安證券承銷數(shù)量和金額，均在行業(yè)前五。

樂視網(wǎng)造假案波及多家券商

樂視網(wǎng)造假案余波未平，針對中介機(jī)構(gòu)的處罰相繼落地。

日前，深圳證監(jiān)局公布對平安證券的監(jiān)管措施決定。經(jīng)查，平安證券在保薦樂視網(wǎng)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的執(zhí)業(yè)過程中，盡職調(diào)查未勤勉盡責(zé)、內(nèi)控機(jī)制執(zhí)行不到位，出具的發(fā)行保薦書中發(fā)行人財務(wù)數(shù)據(jù)與實際情況不符，違反了相關(guān)規(guī)定。

據(jù)此，深圳證監(jiān)局決定對平安證券采取暫停保薦機(jī)構(gòu)資格3個月的監(jiān)管措施，暫停期間自2022年6月23日至9月22日。平安證券應(yīng)對上述有關(guān)問題深入整改，切實提升投資銀行業(yè)務(wù)質(zhì)量，并在暫停期間屆滿前向深圳證監(jiān)局提交書面整改報告。

三個月前，平安證券就已收到上述行政監(jiān)管措施事先告知書。彼時，平安證券就表態(tài)，近10年來公司持續(xù)建立健全內(nèi)控機(jī)制，提升合規(guī)內(nèi)控水平，相關(guān)歷史問題均已完成整改，目前平安證券業(yè)務(wù)經(jīng)營穩(wěn)健、內(nèi)控評價良好。

長江商報記者注意到，隨著注冊制改革的推進(jìn)，監(jiān)管部門持續(xù)釋放“零容忍”信號。在對上市公司財務(wù)造假行為進(jìn)行嚴(yán)懲的同時，也對未勤勉盡責(zé)的中介機(jī)構(gòu)一并嚴(yán)肅追責(zé)。涉樂視網(wǎng)造假案被罰的券商并非只有平安證券一家。

在平安證券之前，今年6月17日，山西證券就曾披露，公司控股子公司中德證券因在2016年樂視網(wǎng)非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)中未勤勉盡責(zé)，造成多項違法行為。證監(jiān)會決定對中德證券采取責(zé)令改正并給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入566.03萬元，并處以1132.08萬元罰款，涉事的項目簽字保薦代表人均被采取警告及罰款等監(jiān)管措施。

除了被監(jiān)管處罰之外，相關(guān)中介機(jī)構(gòu)還被投資者訴至法庭。今年年初，中泰證券披露，兩千名證券投資者將樂視、賈躍亭等十四名自然人、包括中泰證券在內(nèi)的三家證券公司和三家會計師事務(wù)所告上法庭，索賠金額高達(dá)45.71億元。其中，中泰證券為樂視網(wǎng)2016年非公開發(fā)行股票項目的聯(lián)席主承銷商之一，非保薦機(jī)構(gòu)。其他兩家被告券商則分別為上述的中德證券和平安證券。

多個保薦項目出問題被重罰

被暫停保薦機(jī)構(gòu)資格，平安證券并非首次。

長江商報記者注意到，十余年前，中小板、創(chuàng)業(yè)板快速擴(kuò)容，平安證券以極高的運(yùn)作效率，新晉投行“貴族”。中證協(xié)統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2010年，平安證券股票承銷家數(shù)48家，排名行業(yè)第一;股票主承銷金額接近500萬元，排名行業(yè)第五。

但此后，平安證券在多個IPO項目上吃了大虧。其中，2010年勝景山河在登陸深交所前夕，因被媒體質(zhì)疑財務(wù)造假，上市被緊急叫停，其成為中國證券史上第三家“募集資金到位、但I(xiàn)PO最終被否”的擬上市公司。作為勝景山河保薦機(jī)構(gòu)的平安證券，被采取出具警示函的措施，兩名保薦代表人也被撤銷保薦代表人資格。

隨后不久，2012年萬福生科因財務(wù)造假被立案調(diào)查。受此影響，2013年5月平安證券面臨重罰。監(jiān)管部門認(rèn)定，平安證券在推薦萬福生科IPO過程中，未能勤勉盡責(zé)地履行法定職責(zé)，出具的保薦書存在虛假記載。平安證券被責(zé)令改正違法行為，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入2555萬元，并處以5110萬元罰款，暫停保薦業(yè)務(wù)許可3個月。此外，涉及這一項目的平安證券多名高管被撤銷業(yè)務(wù)資格，并被處以不同程度的罰款。

2014年12月，海聯(lián)訊在報送中國證監(jiān)會的IPO申請文件中，相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)及上市后披露的定期報告中相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載，證監(jiān)會決定對海聯(lián)訊的保薦機(jī)構(gòu)和主承銷商平安證券給予警告，并罰沒金額總計3707萬元。

在多個IPO項目上吃虧之后，平安證券隨即在內(nèi)部開啟人員及架構(gòu)的大調(diào)整，意在改正歷史問題，提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

2021年是平安證券成立的第30周年。年報顯示，受益于資本市場深化改革和交投活躍，公司當(dāng)期實現(xiàn)營業(yè)收入164.5億元，同比增長20.8%;實現(xiàn)合并口徑凈利潤38.3億元，同比增長23.4%，近4年復(fù)合增長率超30%。

根據(jù)日前中國證券業(yè)協(xié)會披露的數(shù)據(jù)，2021年，平安證券的營業(yè)收入和凈利潤分別排名第13位、第16位。其中，平安證券投資銀行業(yè)務(wù)收入10.78億元，行業(yè)排名第18位;承銷與保薦業(yè)務(wù)收入9.56億元，排名第18位，已非行業(yè)頭部。(記者蔡嘉)