據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，上海證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)益盟股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“益盟股份”證券代碼：832950)采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。

經(jīng)查，益盟股份在開(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下違規(guī)行為：

1.營(yíng)銷(xiāo)環(huán)節(jié)存在虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳;

2. 未有效落實(shí)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)留痕管理的要求;

3. 證券投資咨詢從業(yè)資格人員變更未報(bào)告;

4. 未按要求進(jìn)行信息公示。

上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條及《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2010]27號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》)第十二條、第二十四條、第二十八條第一款的規(guī)定，根據(jù)《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)益盟股份采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)記者梳理發(fā)現(xiàn)，益盟股份廣州分公司于2019年12月27日曾因內(nèi)部控制不健全、合規(guī)管理存在瑕疵等問(wèn)題被廣東證監(jiān)局采取出具警示函措施的決定。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)方式、業(yè)務(wù)場(chǎng)所、主要負(fù)責(zé)人以及具有證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起五個(gè)工作日內(nèi)，向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))提出變更報(bào)告，辦理變更手續(xù)。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息： (一)公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等; (二)證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼; (三)證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式; (四)投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān); (五)證券投資顧問(wèn)不得代客戶作出投資決策。 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公示前款第(一)、(二)項(xiàng)信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十八條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子文件形式予以記錄留存。 證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)益盟股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定

益盟股份有限公司：

經(jīng)查，你公司在開(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下違規(guī)行為：

1.營(yíng)銷(xiāo)環(huán)節(jié)存在虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳;

2. 未有效落實(shí)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)留痕管理的要求;

3. 證券投資咨詢從業(yè)資格人員變更未報(bào)告;

4. 未按要求進(jìn)行信息公示。

上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條及《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2010]27號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》)第十二條、第二十四條、第二十八條第一款的規(guī)定，根據(jù)《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)在2020年1月15日前完成整改并向我局提交書(shū)面報(bào)告，我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注并檢查你公司的整改情況。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

2019年12月25日