鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)訊5月30日，人民銀行合肥支行披露的罰單顯示，徽商銀行違反反洗錢相關(guān)規(guī)定，被罰款431.33萬(wàn)元。具體違法行為如下：

1.未按規(guī)定開展持續(xù)的客戶身份識(shí)別；

2.未按規(guī)定開展重新的客戶身份識(shí)別；

【資料圖】

3.未按規(guī)定開展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作；

4.未按規(guī)定對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶采取強(qiáng)化盡職調(diào)查；

5.未按規(guī)定對(duì)異常交易進(jìn)行人工分析、識(shí)別，排除理由不合理，或可疑交易報(bào)告理由不完整；

6.為身份不明的客戶提供服務(wù)。

時(shí)任徽商銀行公司銀行部副總經(jīng)理劉俊對(duì)徽商銀行未按規(guī)定對(duì)3戶非自然人客戶開展客戶身份持續(xù)識(shí)別等3項(xiàng)違法違規(guī)行為負(fù)責(zé)，被罰款2.73萬(wàn)元。

時(shí)任徽商銀行零售銀行部副總經(jīng)理陳軍對(duì)徽商銀行未按規(guī)定對(duì)19戶自然人客戶開展客戶身份持續(xù)識(shí)別等等3項(xiàng)違法違規(guī)行為負(fù)責(zé)，被罰款3萬(wàn)元。

時(shí)任徽商銀行合規(guī)部總經(jīng)理助理朱佳對(duì)徽商銀行未按規(guī)定開展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作等3項(xiàng)違法違規(guī)行為負(fù)責(zé)，被罰款3萬(wàn)元。

時(shí)任徽商銀行運(yùn)營(yíng)管理部資深經(jīng)理劉麗群對(duì)徽商銀行為身份不明的客戶提供服務(wù)違法違規(guī)行為負(fù)責(zé)，被罰款1萬(wàn)元。

上述反洗錢規(guī)定出處：《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》

第九條　金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立和實(shí)施客戶身份識(shí)別制度。

第十一條　金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告人民幣、外幣大額交易和可疑交易。