上周，美國(guó)財(cái)政部就石油交易商、金融機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)公司如何遵守針對(duì)俄羅斯石油的價(jià)格上限發(fā)布了初步指引。據(jù)《華爾街日?qǐng)?bào)》9月12日?qǐng)?bào)道稱，目前美國(guó)及其盟友正推進(jìn)一項(xiàng)新制裁方案的實(shí)施工作。

在上周五晚上發(fā)布的對(duì)市場(chǎng)參與者的指引中，美國(guó)財(cái)政部描述了企業(yè)遵守該價(jià)格上限所需采取的行動(dòng)，并就如何發(fā)現(xiàn)規(guī)避價(jià)格上限的行為提供了指導(dǎo)意見(jiàn)。美國(guó)財(cái)政部稱，該上限對(duì)俄羅斯原油和成品油的生效時(shí)間分別為2022年12月5日和2023年2月5日。

【資料圖】

根據(jù)該價(jià)格上限的設(shè)計(jì)，石油的銷售需遵從一系列價(jià)格上限，否則企業(yè)將不得為俄羅斯石油的海運(yùn)提供關(guān)鍵的金融服務(wù)。美國(guó)及其盟友設(shè)計(jì)這一政策是為了實(shí)現(xiàn)兩個(gè)目標(biāo)：一是讓俄羅斯石油持續(xù)流向全球市場(chǎng)，二是仍然能夠減少俄羅斯從中獲得的收入。

七國(guó)集團(tuán)(G7)財(cái)長(zhǎng)此前就這一價(jià)格上限計(jì)劃達(dá)成了協(xié)議，各盟國(guó)正為在未來(lái)數(shù)周全面落實(shí)這一計(jì)劃做準(zhǔn)備。該制裁制度將設(shè)定三種不同的價(jià)格控制，一種針對(duì)原油，兩種針對(duì)成品油。G7官員仍在研究應(yīng)將價(jià)格上限定在什么水平。

上周五公布的指引試圖解決該價(jià)格上限計(jì)劃的一個(gè)核心問(wèn)題：美國(guó)及其盟友將如何知道俄羅斯石油最終是否在遵循價(jià)格上限的情況下出售。該指引列出了三個(gè)級(jí)別的市場(chǎng)參與者，并對(duì)每個(gè)級(jí)別的企業(yè)有一套不同的要求。

第一層是可以直接接觸到俄羅斯石油銷售價(jià)格的貿(mào)易商、經(jīng)紀(jì)商和煉油商，它們將被要求保留價(jià)格相關(guān)文件，并與銀行等其他市場(chǎng)參與者分享這些信息。第二層是為俄羅斯石油運(yùn)輸提供資金的銀行。它們將被要求設(shè)法從其他公司那里了解俄羅斯石油的銷售價(jià)格，或要求其客戶聲明自己遵守俄羅斯石油價(jià)格上限規(guī)定。第三層是保險(xiǎn)商，它們將需要要求客戶承諾自己所運(yùn)輸?shù)亩砹_斯石油是按照價(jià)格上限銷售的。

該指導(dǎo)意見(jiàn)建議企業(yè)將相關(guān)的文件資料保留五年。

指導(dǎo)意見(jiàn)明確指出，如果銀行或保險(xiǎn)公司無(wú)意中幫助運(yùn)輸價(jià)格高于售價(jià)上限的俄羅斯石油，美國(guó)政府將不會(huì)對(duì)其進(jìn)行懲罰。例如，如果有一批俄羅斯石油是以高于售價(jià)上限的價(jià)格出售，而提供運(yùn)輸承保的保險(xiǎn)公司并不知情，且石油買家向保險(xiǎn)公司撒了謊，那么該保險(xiǎn)公司不必承擔(dān)責(zé)任。

該指導(dǎo)意見(jiàn)寫道：“如果沒(méi)有直接獲得價(jià)格信息的服務(wù)提供商合理地依賴客戶的證明，那么該服務(wù)提供商將不會(huì)因?yàn)槟切┰噲D造成違反海運(yùn)服務(wù)政策或逃避美國(guó)財(cái)政部外國(guó)資產(chǎn)管制辦公室(OFAC)制裁的惡意行為者，而被追究潛在的違反制裁的責(zé)任。”

同時(shí)，那些以高于售價(jià)上限的價(jià)格購(gòu)買俄羅斯石油、且主動(dòng)偽造文件以獲得資金和相關(guān)保險(xiǎn)的個(gè)人或企業(yè)，將受到美國(guó)及其盟國(guó)的制裁。指導(dǎo)意見(jiàn)還列出了個(gè)人或企業(yè)逃避制裁的可能跡象，比如，是否有貨船在走不同尋常的運(yùn)輸路線，或在海上將石油轉(zhuǎn)移到另一艘船上。

市場(chǎng)人士對(duì)這項(xiàng)限價(jià)方案持懷疑態(tài)度，許多銀行業(yè)人士和能源行業(yè)分析師都懷疑該方案能否奏效。美國(guó)財(cái)政部官員一直在努力勸說(shuō)私營(yíng)部門接受俄羅斯石油價(jià)格上限，并為廣泛的合規(guī)奠定基礎(chǔ)。