首次券商投資者教育工作評(píng)估結(jié)果今日出爐。

(相關(guān)資料圖)

據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)7月27日消息，協(xié)會(huì)、上海證券交易所、深圳證券交易所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司（以下簡(jiǎn)稱“四家單位”）于今年3月聯(lián)合啟動(dòng)了首次證券公司投資者教育評(píng)估工作。102家具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司參與了評(píng)估，最終共評(píng)出A等次公司30家，B等次公司41家。

中國(guó)證券報(bào)記者從券商處獨(dú)家獲悉，此次被評(píng)為A等次的券商包括安信證券、渤海證券、東北證券等30家，而中信證券、中金公司等頭部券商卻“缺席”A等次。

根據(jù)協(xié)會(huì)此前發(fā)布的《證券公司投資者教育工作評(píng)估指南》，評(píng)估券商投教工作主要包括券商落實(shí)投資者教育工作基本要求的情況等四方面內(nèi)容，根據(jù)評(píng)估計(jì)分由高至低評(píng)估結(jié)果分為A、B、C、D四個(gè)等次。

安信、渤海等30家券商獲評(píng)A類(lèi)

部分頭部券商缺席

中國(guó)證券報(bào)記者獨(dú)家獲悉，協(xié)會(huì)今日向行業(yè)內(nèi)部通報(bào)了在首次證券公司投資者教育工作評(píng)估中被評(píng)為A等次公司名單，其他等次定向告知公司。經(jīng)過(guò)自評(píng)、復(fù)評(píng)、復(fù)核等評(píng)估程序，最終共評(píng)出A等次公司30家，B等次公司41家，占參評(píng)公司總數(shù)的近70%。

具體來(lái)看，被評(píng)為A等次的券商（按拼音首字母排序，排名不分先后）包括安信證券、渤海證券、東北證券、東方財(cái)富證券、東莞證券、方正證券、國(guó)聯(lián)證券、國(guó)融證券、國(guó)泰君安證券、國(guó)信證券、國(guó)元證券、海通證券、恒泰證券、華安證券、華福證券、華泰證券、南京證券、山西證券、申萬(wàn)宏源證券、天風(fēng)證券、西部證券、西南證券、湘財(cái)證券、興業(yè)證券、長(zhǎng)江證券、招商證券、中國(guó)銀河證券、中航證券、中泰證券、中信建投證券。

需要注意的是，中信證券、中金公司、東方證券、光大證券等多家頭部券商此次不在A等次券商行列。2021年凈利潤(rùn)排名前三十的券商中，此次未能獲評(píng)A等次的還有廣發(fā)證券、平安證券、財(cái)通證券、東吳證券、國(guó)金證券、浙商證券、長(zhǎng)城證券、東興證券、華西證券。

數(shù)據(jù)來(lái)源： 協(xié)會(huì)官網(wǎng)

協(xié)會(huì)在結(jié)果告知函中稱，證券公司投資者教育工作評(píng)估是為引導(dǎo)證券公司做好投資者教育工作，促進(jìn)公司持續(xù)提升投資者教育工作水平進(jìn)行的綜合性評(píng)估，評(píng)估結(jié)果不是對(duì)證券公司資信狀況及等級(jí)的評(píng)價(jià)，證券公司不得將結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷(xiāo)等商業(yè)目的。

評(píng)估主要考察四方面內(nèi)容

為推動(dòng)行業(yè)投教工作規(guī)范有序開(kāi)展，持續(xù)提升投資者教育服務(wù)水平，更好履行社會(huì)責(zé)任，前述四家單位于2021年5月共同發(fā)布了《指南》，明確證券公司投資者教育工作實(shí)施年度評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容主要包括四方面：

一是證券公司落實(shí)投資者教育工作基本要求的情況，重點(diǎn)關(guān)注投資者教育工作內(nèi)容、工作形式的多樣性、創(chuàng)新性等情況；

二是證券公司建立投資者教育工作管理體系的情況，重點(diǎn)關(guān)注成立投資者教育工作組織、建立工作制度和工作流程、配備工作人員和經(jīng)費(fèi)投入等情況；

三是證券公司開(kāi)展日常投資者教育工作的情況，重點(diǎn)關(guān)注制作投資者教育產(chǎn)品、舉辦投資者教育活動(dòng)、開(kāi)展投資風(fēng)險(xiǎn)提示、公示投訴渠道和處理流程等情況；

四是證券公司參與或配合四家單位開(kāi)展投資者教育工作的情況，重點(diǎn)關(guān)注證券公司圍繞自律組織及相關(guān)市場(chǎng)重點(diǎn)業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或投資者教育工作安排，開(kāi)展投資者教育宣傳、市場(chǎng)培育或者參與、協(xié)助、承辦投資者教育活動(dòng)情況。

《指南》明確，證券公司投資者教育工作評(píng)估基準(zhǔn)分為100分，上述四方面內(nèi)容單項(xiàng)評(píng)估總分分別為10分、20分、40分、30分。根據(jù)證券公司投資者教育工作評(píng)估計(jì)分由高至低，評(píng)估結(jié)果分為A、B、C、D四個(gè)等次。其中，A、B、C三個(gè)等次比例分別不超過(guò)被評(píng)估證券公司總數(shù)的30%、40%、30%。

對(duì)投資者教育工作評(píng)估結(jié)果為A等次的證券公司，四家單位以適當(dāng)?shù)姆绞接枰怨荆⒔M織相關(guān)證券公司交流，共享投資者教育工作優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)和做法；對(duì)于評(píng)估結(jié)果為D等次的證券公司，四家單位將通過(guò)組織參加培訓(xùn)等方式對(duì)其加強(qiáng)針對(duì)性指導(dǎo)，督促其改善投資者教育工作薄弱環(huán)節(jié)。

投教工作取得多方面積極進(jìn)展

協(xié)會(huì)表示，《指南》的發(fā)布，對(duì)于進(jìn)一步提高證券公司投資者教育工作自律管理水平、提升證券公司開(kāi)展投資者教育服務(wù)工作的主動(dòng)性和積極性發(fā)揮了積極作用。經(jīng)過(guò)一年的持續(xù)推進(jìn)，證券公司普遍在五個(gè)方面取得了積極進(jìn)展。

一是投教體系建設(shè)進(jìn)一步完善，投教工作基礎(chǔ)更加夯實(shí)。證券公司普遍成立了由公司前中后臺(tái)多部門(mén)組成的投資者教育服務(wù)工作小組，在明確內(nèi)部職責(zé)分工的基礎(chǔ)上，建立了內(nèi)部聯(lián)絡(luò)與協(xié)調(diào)機(jī)制，確保投教工作能夠有效開(kāi)展。

二是不斷創(chuàng)新投教工作內(nèi)容與形式，投教服務(wù)方式更加豐富。2021年，證券公司積極創(chuàng)新投教工作形式，利用新媒體渠道推廣傳播投教作品，同時(shí)積極探索將投資者教育與黨史教育相結(jié)合，普及紅色金融歷史，傳承紅色金融文化。

三是多維度踐行投資者教育納入國(guó)民教育，助力金融人才培養(yǎng)。2021年，證券公司充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，與高校在教材、課程與活動(dòng)開(kāi)發(fā)、行業(yè)人才培養(yǎng)、專(zhuān)業(yè)合作共建等多個(gè)領(lǐng)域開(kāi)展合作，積極踐行投資者教育納入國(guó)民教育。

四是更加重視投教基地建設(shè)，基地輻射范圍進(jìn)一步拓展。2021年，證券公司實(shí)體投教基地訪問(wèn)人次達(dá)1743萬(wàn)，舉辦投教活動(dòng)覆蓋受眾超1.65億人次；互聯(lián)網(wǎng)投教基地平臺(tái)訪問(wèn)人次達(dá)5.48億人次，舉辦投教活動(dòng)覆蓋受眾超6400萬(wàn)人次，較上年相比，基地服務(wù)公眾數(shù)量有明顯上升，基地輻射范圍進(jìn)一步擴(kuò)大。

五是積極踐行普惠金融，更好履行社會(huì)責(zé)任。2021年，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)推動(dòng)投資者普及教育與普惠金融有機(jī)結(jié)合，廣泛走入社區(qū)、鄉(xiāng)村等深入開(kāi)展投教工作，普及證券知識(shí)，傳播風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

協(xié)會(huì)表示，加強(qiáng)投資者教育是投資者保護(hù)的重要措施。四家單位作為證券行業(yè)的自律管理組織，將繼續(xù)以聯(lián)合評(píng)估機(jī)制為抓手，持續(xù)推動(dòng)證券公司提升投資者教育工作水平，保護(hù)投資者合法權(quán)益，不斷將行業(yè)投資者教育引向深入。