中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局網(wǎng)站7月11日發(fā)布《 關(guān)于對北京電盈基金銷售有限公司采取責令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)行政監(jiān)管措施的決定》。
【資料圖】
北京電盈基金銷售有限公司因在基金銷售業(yè)務(wù)中存在多項問題,被采取責令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)12個月的行政監(jiān)管措施。同時,北京證監(jiān)局對該公司總經(jīng)理曲馨月采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
基金銷售業(yè)務(wù)中存在多項問題
北京證監(jiān)局前期現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn),公司在基金銷售業(yè)務(wù)中存在以下問題。
一是未向北京證監(jiān)局報告實際控制人存在 涉嫌刑事犯罪情形以及 全部股權(quán)被凍結(jié)等重大事項,長期隱瞞公司已無法正常運作相關(guān)情況;
二是取得基金從業(yè)資格的實際在崗人數(shù)僅1人,長期持續(xù)不滿足20人要求;
三是不能確保基金銷售信息管理平臺安全、高效運行,未建立符合規(guī)定的災(zāi)難備份系統(tǒng)和應(yīng)急預(yù)案;
四是財務(wù)狀況較差,凈資產(chǎn)為負值,不能滿足日常運營和風險防范的需要;
五是未及時向北京證監(jiān)局備案辦公地址變更事項。
公司上述問題違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第七條第(四)項、第二十九條、第三十八條、第五十一條第一款第(一)(六)項的規(guī)定。依據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條、第五十四條的規(guī)定,北京證監(jiān)局決定對公司采取責令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)(第五十四條涉及的全部業(yè)務(wù))12個月的行政監(jiān)管措施。
根據(jù)相關(guān)條文,該公司暫停辦理的業(yè)務(wù)包括:接受新投資人開立交易賬戶申請;簽訂新的銷售協(xié)議,增加銷售新產(chǎn)品;辦理公募基金份額認購、申購或者私募基金份額參與。暫停辦理這些業(yè)務(wù)時,可以辦理銷戶、贖回、轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出等業(yè)務(wù)。
曲馨月作為公司總經(jīng)理,對上述問題負有責任。依據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定,該局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
實控人存在股權(quán)被凍結(jié)情形
天眼查數(shù)據(jù)顯示,展盈投資控股有限公司100%持股北京電盈基金銷售有限公司。后者注冊資本為3000萬元,前者認繳金額為3000萬元。
圖片來源:天眼查
展盈投資控股有限公司存在股權(quán)被凍結(jié)情形。 從2018年10月18日起,展盈投資控股有限公司持有的3000萬元的北京電盈基金銷售有限公司股權(quán)被凍結(jié)。
圖片來源:天眼查