“偷雞不成蝕把米”的鬧劇又一次上演了。

證監(jiān)會最新公布的行政處罰案例中，新日升董事兼總經(jīng)理黃建國利用妻子佘某琳賬戶突擊入場，內(nèi)幕交易邦寶益智，虧損135萬元，黃建國還被處以30萬元罰款。

證監(jiān)會持續(xù)嚴(yán)打內(nèi)幕交易行為。今年以來，多人通過頻繁聯(lián)絡(luò)公司高層套取內(nèi)幕，結(jié)果被處罰，其中不乏牛散身影——章建平、曾與徐翔齊名的“寧波敢死隊”三劍客之一的舒逸民，都曾收到證監(jiān)會的罰單。

內(nèi)幕交易虧損135萬

有股民認(rèn)為，利用強(qiáng)大的關(guān)系網(wǎng)套取內(nèi)幕消息可以獲取超額收益。然而近水樓臺未必先得月——新日升董事兼總經(jīng)理黃建國想用內(nèi)幕交易獲取超額收益的如意算盤就落了空。

行政處罰書顯示，黃建國妻子佘某琳于2017年3月24日(邦寶益智停牌前最后一個交易日)買入“邦寶益智”87,700股，買入金額3,026,124元，并于2017年12月22日前全部賣出，虧損1,358,248.43元。證監(jiān)會決定對黃建國處以30萬元罰款。

此前，黃建國在國金證券項目主辦人丁某知悉內(nèi)幕信息后、內(nèi)幕信息公開前，與丁某共計通話24次，見面2次，與邦寶益智副總經(jīng)理兼董事會秘書李某明共計通話6次。

邦寶益智收購案泄密始末

事情還要從邦寶益智計劃收購格靈教育說起。

2016年12月8日，深圳前海昊創(chuàng)資本管理有限公司投資總監(jiān)李某陪同李某明、邦寶益智董事長吳某輝、國金證券投行八部董事總經(jīng)理宋某真與格靈教育總經(jīng)理柯某榮等會面，推進(jìn)收購事宜。

2017年1月10日，李某陪同李某明及宋某真、國金證券項目主辦人丁某等再次考察格靈教育。

2017年2月28日，雙方就收購合同重要條款基本達(dá)成一致。3月20日，邦寶益智收購格靈教育基本談妥，3月22日丁某開始密集準(zhǔn)備收購事項相關(guān)材料，2017年3月25日，吳某輝、柯某榮、李某明、李某等人簽訂《廣東邦寶益智玩具股份有限公司與廣東格靈教育信息技術(shù)有限公司及其股東之發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)框架協(xié)議》。

值得關(guān)注的是，黃建國妻子“佘某琳”證券賬戶于邦寶益智停牌前最后一個交易日(2017年3月24日)精準(zhǔn)買入“邦寶益智”87,700股，買入金額3,026,124元。

更為“巧合”的是，2017年3月22日，國金證券投行八部執(zhí)行總經(jīng)理丁某開始密集準(zhǔn)備收購事項相關(guān)材料，邦寶益智停牌的關(guān)鍵時間節(jié)點已確定，當(dāng)日及3月23日黃建國與丁某分別有3次和2次通話聯(lián)系;3月23日傍晚，黃建國與丁某通話后，與其妻佘某琳聯(lián)系;3月24日上午，黃建國與丁某通話后，“佘某琳”賬戶賣出持有的“ST生化”、“雷柏科技”、“冠福股份”3只股票，大筆集中買入“邦寶益智”，最終資金來自黃建國工商銀行賬戶及上海日升進(jìn)出口公司賬戶。

根據(jù)行政處罰書，2017年3月24日佘某琳使用“佘某琳”賬戶買入“邦寶益智”后通過微信向黃建國反饋了購買“邦寶益智”的信息，當(dāng)日及2017年4月10日兩人的微信對話及詢問筆錄等證據(jù)顯示“佘某琳”賬戶3月24日買入“邦寶益智”的決策系由黃建國做出。

2017年3月27日，“邦寶益智”停牌。次日，邦寶益智發(fā)布關(guān)于重大事項停牌的公告稱：公司正在籌劃重大事項，該事項可能涉及重大資產(chǎn)重組，并將于2017年3月28日起繼續(xù)停牌。2017年4月5日，邦寶益智發(fā)布重大資產(chǎn)重組停牌公告稱：本次籌劃事項為發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)，預(yù)計將構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

然而計劃落空，2017年5月23日，邦寶益智發(fā)布關(guān)于終止本次重大資產(chǎn)重組的公告。

“佘某琳”賬戶于2017年12月22日前全部賣出“邦寶益智”，虧損1,358,248.43元。

證監(jiān)會認(rèn)為，邦寶益智收購格靈教育事項構(gòu)成上市公司重大投資行為，屬于《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)第六十七條第二款第二項所述重大事件，為《證券法》第七十五條第二款第一項規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成不晚于2016年12月8日，公開于2017年4月5日。李某明作為邦寶益智高級管理人員，丁某作為國金證券邦寶益智收購格靈教育事項項目主辦人員，參與談判過程，屬于《證券法》第七十四條第一項、第六項規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人，李某明知悉時間不晚于2016年12月8日，丁某知悉時間不晚于2017年1月10日。

“佘某琳”證券賬戶買入“邦寶益智”的時間與內(nèi)幕信息形成及停牌時間高度吻合，交易前黃建國與內(nèi)幕信息知情人李某明、丁某有通話聯(lián)絡(luò)，交易行為明顯異常，與過往交易習(xí)慣明顯不同，且無合理解釋。

證監(jiān)會認(rèn)為，黃建國的行為違反《證券法》第七十三條和第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易的違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，證監(jiān)會決定：對黃建國處以30萬元罰款。

證監(jiān)會：將一以貫之地嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易

除依法對黃建國內(nèi)幕交易邦寶益智案作出行政處罰外，近期證監(jiān)會披露的行政處罰書顯示，80后牛散吳幸光套取索菱股份內(nèi)幕消息突擊入場，最終虧損23萬元，還被處以20萬元罰款;另有吉藥控股資產(chǎn)重組牽出兩位涉內(nèi)幕交易的“老同學(xué)”，兩人被黑龍江證監(jiān)局罰款合計8萬元。

此前，證監(jiān)會還依法對倪漢騰、鄭少鑾、李健銘內(nèi)幕交易“瑞和股份”案作出行政處罰，對倪漢騰、鄭少鑾責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得7,940,630.21元，并處以23,821,890.63元罰款，對李健銘沒收違法所得2,131,231.59元，并處以6,393,694.77元罰款;

依法對余樹林內(nèi)幕交易“科融環(huán)境”案作出行政處罰，沒收余樹林違法所得175.06萬元，并處以525.18萬元罰款;

依法對新發(fā)展集團(tuán)內(nèi)幕交易“廈華電子”案作出行政處罰，對新發(fā)展集團(tuán)處以30萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員李瑞承給予警告，并處以15萬元罰款。

重慶證監(jiān)局依法對余明內(nèi)幕交易“天翔環(huán)境”案作出行政處罰，對余明處以15萬元罰款。

證監(jiān)會強(qiáng)調(diào)，內(nèi)幕交易行為侵害了廣大中小投資者的公平知情權(quán)，嚴(yán)重擾亂了市場秩序。證監(jiān)會將一以貫之地對內(nèi)幕交易等違法行為予以嚴(yán)厲打擊，不斷凈化資本市場環(huán)境，切實保護(hù)廣大中小投資者合法權(quán)益。