(馬靜)近日，上交所更新兩則監(jiān)管措施，因債券承銷業(yè)務(wù)中存在內(nèi)控不完善等問(wèn)題，川財(cái)證券、宏信證券被出具警示函。這已經(jīng)是兩家券商第二次因該違規(guī)行為收到監(jiān)管罰單。

據(jù)上交所，川財(cái)證券在公司債券和資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中存在以下違規(guī)行為：債券承銷業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度不完善，對(duì)20碧海01、20碧海02項(xiàng)目盡職調(diào)查不充分，內(nèi)核意見(jiàn)跟蹤落實(shí)不到位，受托管理履職不足；在遷安熱02、遷安熱03、遷安熱04、遷安熱次資產(chǎn)證券化項(xiàng)目中，存續(xù)期管理不到位，信息披露不到位。

宏信證券在公司債券業(yè)務(wù)中存在以下違規(guī)行為：債券承銷業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度不完善，對(duì)20西峽01項(xiàng)目盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)揭示不充分，受托管理責(zé)任履行不到位，主營(yíng)業(yè)務(wù)募集資金使用情況核查不足。

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鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，上交所對(duì)川財(cái)證券和宏信證券予以書(shū)面警示。上交所還提到，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)公司債券業(yè)務(wù)承接、申報(bào)、發(fā)行、存續(xù)期管理等環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制制度進(jìn)行自查，對(duì)制度執(zhí)行中存在的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改，嚴(yán)格履行受托管理人職責(zé)，切實(shí)維護(hù)債券投資者的合法權(quán)益。上交所要求兩券商收到書(shū)面警示決定后1個(gè)月內(nèi)將加蓋該公司公章的整改報(bào)告書(shū)面報(bào)送至上交所。

Wind顯示，川財(cái)證券被罰涉及的20碧海01、20碧海02均為票面利率7.5%的私募債，兩債券當(dāng)前所剩余額合計(jì)25億元。發(fā)行人為畢節(jié)市碧海新區(qū)建設(shè)投資有限責(zé)任公司，為地方國(guó)有企業(yè)。2022年6月，中證鵬元資信評(píng)估股份有限公司將債券評(píng)級(jí)調(diào)低至AA-。另外四個(gè)債券項(xiàng)目遷安熱02、遷安熱03、遷安熱04、遷安熱次均為遷安市熱力總公司發(fā)行，票面利率在5.4%-6.5%之間，目前債券所剩余額合計(jì)5.3億元。其中，遷安熱02債券目前已提前被摘牌，終止上市。

宏信證券被罰所涉及的20西峽01是票面利率為7.4%的私募債，債券當(dāng)前已終止上市，所剩余額為0。20西峽01由地方國(guó)有企業(yè)南陽(yáng)財(cái)和投資有限公司發(fā)行，當(dāng)前債項(xiàng)評(píng)級(jí)為AA級(jí)。

需要指出的是，這已是川財(cái)證券和宏信證券第二次因上述違規(guī)行為被處罰。2022年11月25日，四川證監(jiān)局就對(duì)兩券商出具了警示函，要求其30日內(nèi)提交整改報(bào)告。而更早之前，宏信證券就因內(nèi)控不合格收到罰單。2022年11月，因控股股東等不符合監(jiān)管要求、“三會(huì)一層”運(yùn)作不規(guī)范、關(guān)聯(lián)方認(rèn)定管理不到位等多個(gè)公司治理問(wèn)題，宏信證券被四川證監(jiān)局采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定。

官網(wǎng)顯示，宏信證券成立于2001年，第一大股東為四川信托有限公司，是一家民營(yíng)企業(yè)。2021年宏信證券營(yíng)業(yè)收入6.03億元，凈利潤(rùn)0.94億元。川財(cái)證券則成立于1988年7月，由中國(guó)華電集團(tuán)資本控股有限公司控股。2021年川財(cái)證券營(yíng)收和凈利潤(rùn)分別為2.8億元和53萬(wàn)元。從行業(yè)排名來(lái)看，兩券商的營(yíng)收和凈利潤(rùn)均位于70名開(kāi)外。

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