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北交所網(wǎng)站7日披露2023年1月對(duì)會(huì)員及其他交易參與人采取口頭警示、監(jiān)管關(guān)注、約見(jiàn)談話(huà)、要求提交書(shū)面承諾監(jiān)管措施的情況公示。

來(lái)源：北交所網(wǎng)站

東吳證券、東北證券、申萬(wàn)宏源證券違規(guī)事由均為信息披露違規(guī)，涉及對(duì)象為保薦代表人，其中東吳證券、東北證券被口頭警示，申萬(wàn)宏源證券則被約見(jiàn)談話(huà)。

東亞前海、國(guó)信證券分別被要求提交書(shū)面承諾及口頭警告，違規(guī)事由為承銷(xiāo)違規(guī)，涉及對(duì)象均為主承銷(xiāo)商。

另外，東莞證券因交易違規(guī)被要求提交書(shū)面承諾，涉及對(duì)象為主承銷(xiāo)商。(中新經(jīng)緯APP)