(馬靜)近日，北京證監(jiān)局披露一則行政處罰決定書，因在翠微股份收購?？迫谕?xiàng)目的內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)違規(guī)交易翠微股份，劉某音被監(jiān)管罰一沒三，合計(jì)47.47萬元。而受到市場(chǎng)廣泛關(guān)注的是，劉某音所得的內(nèi)幕信息來自其前夫劉某。劉某系中信建投該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，為這起收購案的內(nèi)幕信息知情人。

對(duì)此，中信建投投資者關(guān)系部門11日對(duì)中新經(jīng)緯表示，“已經(jīng)注意到此事，并已經(jīng)開展內(nèi)部調(diào)查工作，了解到監(jiān)管部門曾對(duì)涉及此事的公司投行員工劉某進(jìn)行過詢問，但未對(duì)其采取處罰措施。公司將盡快了解事件全貌，如果發(fā)現(xiàn)公司相關(guān)人員存在違規(guī)行為，將依法依規(guī)予以嚴(yán)肅處理。”

此外，針對(duì)有聲音稱該起內(nèi)幕交易案中的“劉某”疑是現(xiàn)任中信建投證券執(zhí)委委員、投資銀行業(yè)務(wù)管理委員會(huì)主任劉乃生，中信建投投資者關(guān)系部門表示，報(bào)道事件涉及的是一名普通員工，希望網(wǎng)絡(luò)上不要傳謠。

(相關(guān)資料圖)

中信建投投行員工給前妻“泄密”

據(jù)北京證監(jiān)局披露，2019年10月8日，北京市海淀區(qū)國(guó)有資產(chǎn)投資經(jīng)營(yíng)有限公司(以下簡(jiǎn)稱海淀國(guó)投)時(shí)任總經(jīng)理劉某1、北京海淀科技發(fā)展有限公司(以下簡(jiǎn)稱海淀科技)時(shí)任總經(jīng)理劉某2、翠微股份時(shí)任董事長(zhǎng)匡某興、北京?？迫谕ㄖЦ斗?wù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱?？迫谕?時(shí)任總經(jīng)理孟某新等人召開會(huì)議初步討論翠微股份收購?？迫谕?xiàng)目方案。據(jù)公開資料，中信建投為本次資產(chǎn)收購項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問，劉某音前夫劉某為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

2019年的10月10日、10月22日、11月1日、11月7日，海淀國(guó)投、海淀科技、翠微股份、?？迫谕ǖ鹊南嚓P(guān)人員召開會(huì)議，就項(xiàng)目方案進(jìn)行商討。2019年11月8日，前述項(xiàng)目相關(guān)人員召開了中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會(huì)，討論重要問題。同日，翠微股份發(fā)布重大資產(chǎn)重組停牌公告，稱公司擬通過發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式購買海科融通現(xiàn)有股東所持股權(quán)。

行政處罰決定書提到，該擬收購事項(xiàng)在公開前，構(gòu)成2005年《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)所述的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息不晚于2019年10月8日形成，公開于2019年11月8日。劉某作為中信建投證券股份有限公司項(xiàng)目負(fù)責(zé)人參加了上述2019年10月10日、11月1日召開的會(huì)議，為本案內(nèi)幕信息知情人，不晚于2019年10月10日知悉本案內(nèi)幕信息。

劉某音是劉某的前妻，二人雖已登記離婚，但共同撫養(yǎng)孩子，資金往來頻繁，關(guān)系密切。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，2019年10月8日至21日及10月23日至30日，二人每天都有通話聯(lián)系，聯(lián)絡(luò)頻繁。

在上述內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，劉某音借用其姑姑劉某瑤的證券賬戶對(duì)翠微股份進(jìn)行了交易。行政處罰書提到，2019年10月17日，劉某音從本人銀行賬戶取出現(xiàn)金50萬元，隔日存入劉某瑤證券賬戶三方存管銀行賬戶。10月22日，劉某音操作劉某瑤證券賬戶銀證轉(zhuǎn)入511254元。當(dāng)年的10月22日、23日、29日，劉某音使用劉某瑤證券賬戶委托買入翠微股份，共計(jì)成交51600股，成交金額33.97萬元，于2020年3月11日全部賣出，獲利約11.87萬元。

北京證監(jiān)局表示，2018年10月16日至2019年10月21日，劉某瑤證券賬戶沒有證券交易記錄。2019年10月22日，劉某瑤證券賬戶突擊轉(zhuǎn)入大額資金，并于當(dāng)日開始單一委托買入翠微股份，買入行為與內(nèi)幕信息形成過程及與劉某通話聯(lián)系時(shí)間高度吻合，系該證券賬戶首次交易翠微股份，交易行為明顯異常。劉某音對(duì)此沒有合理解釋或正當(dāng)信息來源。以上事實(shí)有相關(guān)公告、證券賬戶開戶及交易資料、證券交易所數(shù)據(jù)信息、銀行流水、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定其構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。

中信建投回應(yīng)：若發(fā)現(xiàn)相關(guān)人員違規(guī)，將嚴(yán)肅處理

盡管劉某音對(duì)北京證監(jiān)局的事實(shí)認(rèn)定提出了申辯意見，請(qǐng)求不予處罰。但北京證監(jiān)局在復(fù)核后未采納劉某音的陳述申辯意見。最終沒收劉某音違法所得11.87萬元，并處以35.60萬元的罰款。

而值得關(guān)注的是，開年以來，從投行人員處獲得項(xiàng)目的內(nèi)幕信息違規(guī)交易的并不止于這一起。1月5日，廣西證監(jiān)局披露，潘某林內(nèi)幕交易無錫市振華汽車部件股份有限公司股票，沒收其違法所得11.69萬元，并處以50萬元罰款。

潘某林的內(nèi)幕信息來自于其繼子劉某。劉某是國(guó)泰君安投資銀行部業(yè)務(wù)董事，擔(dān)任無錫振華IPO持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人，并擔(dān)任無錫振華本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問主辦人，參加了涉案的無錫振華資本運(yùn)作項(xiàng)目，是內(nèi)幕信息知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，潘某林在與劉某共同前往汽車4S店看車時(shí)探聽得知?jiǎng)⒛辰谠跓o錫振華做項(xiàng)目，潘曉林判斷該項(xiàng)目屬于重大事件，并認(rèn)為交易大概率能獲利。潘某林遂使用兩個(gè)證券賬號(hào)交易了無錫振華股票。

中新經(jīng)緯注意到，《證券法》第五十三條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。

此外，2022年5月，中證協(xié)發(fā)布《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理辦法》，自律管理對(duì)象的執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息納入執(zhí)業(yè)聲譽(yù)激勵(lì)約束機(jī)制并實(shí)施自律管理。其中，執(zhí)業(yè)評(píng)價(jià)過程中收集的產(chǎn)生負(fù)面影響的非處罰處分信息、違反公序良俗或者損害行業(yè)形象和聲譽(yù)的其他情況等均納入負(fù)面信息。

前資深投行人士王驥躍向中新經(jīng)緯提到，對(duì)項(xiàng)目信息的保密屬于職業(yè)道德規(guī)范范疇，且一般都會(huì)和客戶簽有保密協(xié)議。如果員工違反保密規(guī)定但本身無交易，可能“也就是內(nèi)部批評(píng)的事”。

上海久誠(chéng)律師事務(wù)所主任許峰則告訴中新經(jīng)緯，泄露內(nèi)幕信息屬于違法行為，如果投行員工違反規(guī)定，可能會(huì)受到處罰，但具體要依照案情，比如情節(jié)、主觀惡意、違法獲利是否嚴(yán)重等，這都會(huì)影響最終的結(jié)果。

中信建投投資者關(guān)系部門則對(duì)中新經(jīng)緯回應(yīng)稱，已經(jīng)注意到此事，并已經(jīng)開展內(nèi)部調(diào)查工作，了解到監(jiān)管部門曾對(duì)涉及此事的公司投行員工劉某進(jìn)行過詢問，但未對(duì)其采取處罰措施。公司將盡快了解事件全貌，如果發(fā)現(xiàn)公司相關(guān)人員存在違規(guī)行為，將依法依規(guī)予以嚴(yán)肅處理。

(更多報(bào)道線索，請(qǐng)聯(lián)系本文作者馬靜，郵箱：majing@chinanews.com.cn)(中新經(jīng)緯APP)

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