(馬靜)21日，貴州證監(jiān)局對國融證券一營業(yè)部和兩名員工出具警示函，原因指向委托他人從事客戶招攬、違規(guī)許諾承擔(dān)投資損失等行為。

貴州證監(jiān)局提到，國融證券貴陽永安寺街證券營業(yè)部的羅某強，作為時任證券從業(yè)人員，存在委托他人從事客戶招攬，并要求賬戶持有方按指示進行基金交易，承諾承擔(dān)投資損失的行為。

【資料圖】

另一位營業(yè)部員工吳某，則在擔(dān)任證券經(jīng)紀(jì)人期間，存在委托他人從事客戶招攬、將開戶二維碼交由他人協(xié)助開戶，并要求賬戶持有方按指示進行基金交易，承諾承擔(dān)投資損失的行為。

鑒于此違規(guī)行為，貴州證監(jiān)局對羅某強和吳某采取了出具警示函的監(jiān)督管理措施。

不僅員工被罰，國融證券貴陽永安寺街證券營業(yè)部也因此收到警示函。貴州證監(jiān)局認為，前述違規(guī)現(xiàn)象反映出該營業(yè)部合規(guī)管理不到位，未能嚴格規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為。貴州證監(jiān)局要求國融證券貴陽永安寺街證券營業(yè)部引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度，切實加強證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的管理，并于2023年1月20日前向貴州證監(jiān)局提交書面整改報告。

據(jù)公開信息，這是證監(jiān)系統(tǒng)今年第二次對國融證券出具行政監(jiān)管措施。今年6月10日，因在六年前的一樁ST富控資產(chǎn)出售財務(wù)顧問項目中，存未對標(biāo)的資產(chǎn)收入審慎核查等違規(guī)，國融證券收到證監(jiān)會的三張罰單。

國融證券成立于2002年4月，“大本營”在內(nèi)蒙古，注冊資本為17.83億元，主要股東包括長安投資集團、普潤投資、內(nèi)蒙古日信投資集團等企業(yè)。2021年，國融證券實現(xiàn)合并營業(yè)收入14.44億元，同比增加38.03%，合并凈利潤3.11億元，同比增長 209.72%。2021年營收和凈利潤在行業(yè)的排名分別是65名和64名。

不過，國融證券近兩年的證監(jiān)會評級結(jié)果不穩(wěn)定。2019年連降5級，從BBB級降至C級券商；2020年又連升5級，上調(diào)至BBB級；但2021年又下調(diào)至BB級。

從被罰事項來看，羅某強和吳某的違規(guī)行為也是監(jiān)管處罰重點之一。今年以來，已有多個券商營業(yè)部員工因不當(dāng)?shù)目蛻粽袛埿袨榧斑`規(guī)承諾收益被出具行政監(jiān)管措施。

1月7日，華福證券天津吳家窯大街營業(yè)部的王某彬，因向客戶傳遞的宣傳推介材料及有關(guān)信息，不是由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息等違規(guī)，被出具警示函。

1月7日，安信證券廣州獵德大道證券營業(yè)部的羅某，因從業(yè)期間以不正當(dāng)手段招攬客戶等，被出具警示函。

2月16日，首創(chuàng)證券貴陽都司路證券營業(yè)部存在營銷人員將員工二維碼交由他人協(xié)助開戶等情況，被出具警示函。

4月21日，江海證券大慶龍鳳證券營業(yè)部王某，在開展?fàn)I銷活動中，存在向客戶傳遞非江海證券統(tǒng)一提供的投資信息，并向客戶做出投資不受損失、保證投資收益的承諾等，被出具警示函。

4月25日，信達證券阜新解放大街證券營業(yè)部存在多項違規(guī)被出具警示函，其中就包括：存在對客戶在電話回訪中反映理財經(jīng)理承諾收益的違規(guī)線索，但未及時予以核查處理。

4月28日，華寶證券寧波甬江大道證券營業(yè)部濮某欽，在擔(dān)任證券經(jīng)紀(jì)人期間，存在委托他人從事客戶招攬活動的行為，被出具警示函。

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