一張罰單暴露了7大問題！

近日，吉林證監(jiān)局最新披露罰單顯示，申萬宏源證券吉林分公司被采取出具警示函措施。

(資料圖)

一起來看詳情：

17年老牌分支機(jī)構(gòu)被罰

天眼查顯示，申萬宏源證券吉林分公司曾用名是申萬宏源證券長春東朝陽路證券營業(yè)部，成立于 2006 年，位于吉林省長春市。

經(jīng)查，申萬宏源證券吉林分公司存在以下七項(xiàng)違規(guī)問題：

一是分公司員工的個(gè)別手機(jī)號未納入公司員工行為監(jiān)測系統(tǒng)；

二是分公司信息技術(shù)崗兼任柜臺業(yè)務(wù)備崗，從事客戶開戶業(yè)務(wù)及雙錄復(fù)核工作；

三是分公司柜臺業(yè)務(wù)專用章由柜臺崗一人使用及保管；

四是分公司信息系統(tǒng)建設(shè)類型為 B 型，未對部分現(xiàn)場客戶交易區(qū)進(jìn)行視頻監(jiān)控；

五是分公司證券經(jīng)紀(jì)人檔案中未記載后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)情況、執(zhí)業(yè)活動情況、客戶投訴及處理情況、績效考核等信息，證券經(jīng)紀(jì)人 " 代理期限 " 公示有誤；

六是分公司投資顧問向部分客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，未以書面或者電子文件形式予以記錄留存；

七是分公司對個(gè)別客戶的投資者適當(dāng)性管理不到位。

吉林證監(jiān)局要求，申萬宏源證券吉林分公司應(yīng)高度重視上述問題，在做好整改工作的基礎(chǔ)上，按照相關(guān)法律法規(guī)要求，持續(xù)加強(qiáng)合規(guī)內(nèi)控管理，并于收到?jīng)Q定書之日起 30 日內(nèi)完成整改，并提交書面整改報(bào)告。

重要一線崗位需雙人、雙職

對于上述違規(guī)問題，相關(guān)管理辦法均有明確規(guī)定。

《證券公司內(nèi)部控制指引》第十三條第一項(xiàng)明確規(guī)定，證券公司應(yīng)建立清晰合理的組織結(jié)構(gòu)，依據(jù)所處環(huán)境和自身經(jīng)營特點(diǎn)設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)監(jiān)控防線。

相關(guān)規(guī)定提到，" 建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責(zé)為基礎(chǔ)的第一道防線，并加強(qiáng)對單人單崗業(yè)務(wù)的監(jiān)控。與資金、有價(jià)證券、重要空白憑證、業(yè)務(wù)合同、印章等直接接觸的崗位和涉及信息系統(tǒng)安全的崗位，應(yīng)當(dāng)實(shí)行雙人負(fù)責(zé)制。"

《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十條的規(guī)定為，證券公司應(yīng)當(dāng)建立層級清晰、管控有效的組織體系，對開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分公司、營業(yè)部實(shí)施集中統(tǒng)一管理，加強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管控。證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的數(shù)量、管理層級應(yīng)當(dāng)與公司內(nèi)部控制水平相匹配。賬戶交易權(quán)限管理、資產(chǎn)轉(zhuǎn)移等涉及投資者重要權(quán)益的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)由公司實(shí)施授權(quán)管理，分支機(jī)構(gòu)根據(jù)公司授權(quán)具體辦理。

此外，對于投資顧問執(zhí)業(yè)行為不到位的問題，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第四項(xiàng)規(guī)定，嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。

不過，從近幾年申萬宏源的罰單情況來看，近三年以來的罰單都在個(gè)位數(shù)以下。今年1月12日，申萬宏源證券南昌縣澄湖北大道證券營業(yè)部原經(jīng)紀(jì)人黃霞在營業(yè)部任職期間，存在違規(guī)操作客戶證券賬戶的行為。江西證監(jiān)局分別給黃霞及申萬宏源證券南昌縣澄湖北大道證券營業(yè)部出具警示函措施。