本周二，東方財(cái)富交易軟件一日多次宕機(jī)的事故鬧得沸沸揚(yáng)揚(yáng)，截至目前，事故的原因與客戶投訴處理尚未公布與解決。

3月24日，證監(jiān)會(huì)在對(duì)東方財(cái)富證券股份有限公司申請(qǐng)上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格反饋意見(jiàn)中，提及交易軟件故障事件。

證監(jiān)會(huì)稱，近日，關(guān)注到媒體報(bào)道你公司證券交易軟件無(wú)法正常登錄交易，請(qǐng)說(shuō)明此次信息安全事件的發(fā)生原因、影響以及整改情況，并進(jìn)一步說(shuō)明公司是否符合“最近1年信息系統(tǒng)未發(fā)生重大及以上級(jí)別信息安全事件”條件。

(資料圖片僅供參考)

東方財(cái)富交易軟件一日多次宕機(jī)

就在3月21日，東方財(cái)富APP分別在上午、下午出現(xiàn)長(zhǎng)時(shí)間用戶登錄異常、持倉(cāng)顯示異常、無(wú)法交易等情況?！皷|財(cái)崩了”也因此登上微博熱搜。

從投資者反饋的情況來(lái)看，該APP當(dāng)日不穩(wěn)定運(yùn)行的時(shí)間累計(jì)長(zhǎng)達(dá)數(shù)小時(shí)。直至周二收盤(pán)，依然有投資者反映，還是看不到持倉(cāng)情況。

對(duì)于當(dāng)日東方財(cái)富軟件崩潰，有不少網(wǎng)友表示，即使恢復(fù)了，但沒(méi)有及時(shí)賣出，還是受損了。還有網(wǎng)友在社交網(wǎng)站上表示：“一起組團(tuán)換個(gè)券商吧，累了......”“我就東財(cái)一個(gè)交易軟件，看來(lái)要多搞幾個(gè)交易軟件，信譽(yù)崩塌就在今天，東財(cái)即將失去一大批客戶?！备胁簧賾嵟墓擅袂罄S權(quán)群。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)2021年6月4日發(fā)布的《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》，當(dāng)集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)以外的實(shí)時(shí)交易系統(tǒng)出現(xiàn)嚴(yán)重異常，且故障持續(xù)時(shí)間30分鐘以上的屬于重大事件；若故障持續(xù)時(shí)間10分鐘以上的屬于較大事件。

對(duì)于引發(fā)此事的原因，東方財(cái)富董秘辦人士在3月21日當(dāng)天回應(yīng)媒體稱，需要與技術(shù)部門(mén)確認(rèn)后再具體回復(fù)。

3月21日，東方財(cái)富證券在官網(wǎng)披露的系統(tǒng)公告稱：“今日我司證券交易系統(tǒng)部分客戶登錄出現(xiàn)異常，盤(pán)中已恢復(fù)正常。對(duì)此我們深表歉意。若您有任何疑問(wèn)，請(qǐng)與營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)或95357聯(lián)系，我們將全力為您服務(wù)?！?/p>

信息技術(shù)安全乃申請(qǐng)上市證券做市業(yè)務(wù)資格的基本條件

券商中國(guó)記者注意到，《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)規(guī)定》第三條列出了券商取得上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格的十大準(zhǔn)入條件，其中第9條為“公司最近 1年未發(fā)生重大及以上級(jí)別信息安全事件”。

另外，在此前其他券商取得上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格時(shí)，監(jiān)管也會(huì)在批文中特別強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)信息技術(shù)安全管理。要求公司“應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)信息技術(shù)安全管理，采取有效措施保障上市證券做市交易業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，建立有效應(yīng)急預(yù)案并定期演練，嚴(yán)格防范系統(tǒng)事故。公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)上市證券做市交易業(yè)務(wù)的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，確保上市證券做市交易業(yè)務(wù)在公司預(yù)定的風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)開(kāi)展。”

近半年內(nèi)，這已經(jīng)是東方財(cái)富第二次大規(guī)模發(fā)生故障。2022年11月9日早盤(pán)，有不少投資者反映東方財(cái)富、同花順APP等炒股軟件曾發(fā)生過(guò)“崩了”“顯示的行情不對(duì)”等情況，該話題當(dāng)時(shí)也沖上熱搜。異常情況也對(duì)部分投資者的交易產(chǎn)生了影響。不過(guò)，該故障事后證明由上證所LEVEL-2行情異常引起，波及多家券商。

值得一提的是，2022年5月份，證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部下發(fā)了《機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)》，針對(duì)彼時(shí)發(fā)生的多起信息系統(tǒng)安全事件案例進(jìn)行了專門(mén)通報(bào)。證監(jiān)會(huì)分析認(rèn)為，事件主要類型及反映出的問(wèn)題有以下五個(gè)方面：

一、個(gè)別公司合規(guī)內(nèi)控管理不到位，系統(tǒng)升級(jí)改造過(guò)程中存在薄弱環(huán)節(jié)；

二、主體責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)、履行不力，未清晰、準(zhǔn)確、完整掌握外部供應(yīng)商提供軟件的系統(tǒng)架構(gòu)；

三、運(yùn)維人員操作規(guī)范性不足，未能建立有效的權(quán)限管理及復(fù)核機(jī)制；

四、當(dāng)前移動(dòng)APP開(kāi)發(fā)管理存在短板，已成為信息系統(tǒng)安全事件易發(fā)領(lǐng)域；

五、安全管理存在漏洞，應(yīng)對(duì)外部網(wǎng)絡(luò)攻擊或爬蟲(chóng)程序訪問(wèn)等網(wǎng)絡(luò)防護(hù)能力仍需提升。

近期因AI概念再次引發(fā)關(guān)注

從股價(jià)表現(xiàn)看，東方財(cái)富本周股價(jià)坐了“過(guò)山車”。在APP宕機(jī)的周二當(dāng)天，東方財(cái)富股價(jià)微漲1%，周三則大跌5.85%，而周四、周五則由于AI等主題熱度高而接連上漲。整體而言，東方財(cái)富股價(jià)本周僅微跌0.35%。

3月23日，東方財(cái)富在交易所互動(dòng)平臺(tái)表示，公司已經(jīng)陸續(xù)研發(fā)了東方財(cái)富金融數(shù)據(jù) AI 智能化生產(chǎn)平臺(tái)、多媒體智能資訊及互動(dòng)平臺(tái)系統(tǒng)等多個(gè)人工智能相關(guān)項(xiàng)目，并在公司部分產(chǎn)品及服務(wù)中進(jìn)行了具體應(yīng)用。

公司將繼續(xù)緊跟AI技術(shù)發(fā)展前沿，持續(xù)加大研發(fā)技術(shù)投入，不斷加強(qiáng)AI能力建設(shè)，進(jìn)一步強(qiáng)化自然語(yǔ)言處理、圖像處理、語(yǔ)音識(shí)別和多模態(tài)融合技術(shù)能力，并繼續(xù)深入 AIGC、交互式AI等領(lǐng)域的研究，完善內(nèi)容生態(tài)構(gòu)建，增強(qiáng)智能運(yùn)營(yíng)能力，持續(xù)優(yōu)化用戶體驗(yàn)，提升公司整體服務(wù)能力。

開(kāi)源證券分析認(rèn)為，公司積極表態(tài)利于提振市場(chǎng)信心。公司作為互聯(lián)網(wǎng)財(cái)富管理平臺(tái)，擁有AI賦能的細(xì)分場(chǎng)景、多年金融數(shù)據(jù)積累且高持續(xù)的研發(fā)投入，因此看好公司在AI能力建設(shè)和AI技術(shù)融合方面的優(yōu)勢(shì)，有望保持互聯(lián)網(wǎng)財(cái)富管理業(yè)務(wù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。