鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)訊3月13日，央行發(fā)布的罰單顯示，渤海銀行因違反反洗錢(qián)規(guī)定等12項(xiàng)違規(guī)，被警告并罰沒(méi)1696.48萬(wàn)元。其中，沒(méi)收違法所得106.99萬(wàn)元，并處罰款1589.49萬(wàn)元。9名責(zé)任人被罰。

具體違規(guī)行為如下：

(資料圖片)

1.違反存款準(zhǔn)備金管理規(guī)定；

2.違反賬戶(hù)管理規(guī)定；

3.違反清算管理規(guī)定；

4.違反人民幣反假有關(guān)規(guī)定；

5.占?jí)贺?cái)政存款或者資金；

6.違反國(guó)庫(kù)科目設(shè)置和使用規(guī)定；

7.違反信用信息采集、提供、查詢(xún)及相關(guān)管理規(guī)定；

8.違反征信安全管理規(guī)定；

9.未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)；

10.未按規(guī)定保存客戶(hù)身份資料和交易記錄；

11.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；

12.與身份不明的客戶(hù)進(jìn)行交易或者為客戶(hù)開(kāi)立匿名賬戶(hù)、假名賬戶(hù)。

時(shí)任渤海銀行天津分行業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)部總經(jīng)理張妍，對(duì)渤海銀行違反賬戶(hù)管理規(guī)定的違法行為負(fù)有責(zé)任，被警告，并處5萬(wàn)元罰款。

時(shí)任渤海銀行金融科技事業(yè)部總經(jīng)理趙峰，對(duì)渤海銀行違反清算管理規(guī)定、未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)負(fù)有責(zé)任，被警告，并處6萬(wàn)元罰款。

時(shí)任渤海銀行天津廣開(kāi)支行營(yíng)運(yùn)經(jīng)理龐玉雯，對(duì)渤海銀行違反人民幣反假有關(guān)規(guī)定的違法行為負(fù)有責(zé)任，被警告，并處5萬(wàn)元罰款。

時(shí)任渤海銀行消費(fèi)金融事業(yè)部高級(jí)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督及項(xiàng)目評(píng)估管理經(jīng)理助理趙丕東，對(duì)渤海銀行違反信用信息采集、提供、查詢(xún)及相關(guān)管理規(guī)定的違法行為負(fù)有責(zé)任，被罰款8.2萬(wàn)元。

時(shí)任渤海銀行風(fēng)險(xiǎn)管理部高級(jí)經(jīng)理助理付震，對(duì)渤海銀行違反信用信息采集、提供、查詢(xún)及相關(guān)管理規(guī)定的違法行為負(fù)有責(zé)任，被罰款4.1萬(wàn)元。

時(shí)任渤海銀行信用卡事業(yè)部發(fā)卡授信審批經(jīng)理聶佳媛，對(duì)渤海銀行違反信用信息采集、提供、查詢(xún)及相關(guān)管理規(guī)定的違法行為負(fù)有責(zé)任，被罰款2.2萬(wàn)元。

時(shí)任渤海銀行內(nèi)控合規(guī)部副總經(jīng)理鄭偉、時(shí)任渤海銀行信息科技部數(shù)據(jù)管理中心副主任谷立順、時(shí)任渤海銀行業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)部總經(jīng)理許萍，對(duì)渤海銀行違反反洗錢(qián)相關(guān)規(guī)定均負(fù)有責(zé)任，分別被罰款4.5萬(wàn)元、7萬(wàn)元、1萬(wàn)元。