3月2日，香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會（下稱“香港證監(jiān)會”）對外公告表示，香港投資者識別碼制度即將于2023年3月20日推出。值得注意的是，若投資者還未回復開戶券商同意其轉(zhuǎn)交個人身份信息的要求，后續(xù)將只能賣出股票不能買入股票。

【資料圖】

中泰資本董事王冬偉在接受《華夏時報》記者采訪時表示：“香港證監(jiān)會推出投資者識別碼制度是為了加強投資者保護和防范洗錢等違法犯罪行為。港股實名制（即香港投資者識別碼制度）能夠有效地遏制匿名交易，減少非法資金流入，保護市場的公正和透明。此外，實名制也有助于提高市場監(jiān)管的效力，方便證券交易所和監(jiān)管部門對市場的監(jiān)管和調(diào)查?！?/p>

對于港股實名制實施所帶來的影響，科方得投資執(zhí)行總裁張曉兵在接受《華夏時報》記者采訪時指出，港股實名制短期可能會對開戶數(shù)量有影響，但從長遠來看，實名制勢必會加強投資者對自身證券賬戶的監(jiān)管和安全保障，提高市場透明度和交易規(guī)范性，助力香港證券市場持續(xù)穩(wěn)定和健康發(fā)展。

未登記投資者“許賣不許買”

3月6日，《華夏時報》記者登陸香港證監(jiān)會官網(wǎng)，打開官網(wǎng)鏈接的第一時間便跳出彈窗提醒：“投資者識別碼制度即將在3月20日實施，請即回復證券行和銀行的要求?！?/p>

據(jù)悉，個人投資者未回復開戶券商同意其轉(zhuǎn)交個人身份信息的要求，便只可出售他們目前持有的股票，而不得買入股票。

根據(jù)香港投資者識別碼制度及香港的資料私隱法例（包括《個人資料（私隱）條例》），中介人須向個人客戶取得明示同意，以便向香港證監(jiān)會及香港聯(lián)合交易所有限公司（香港聯(lián)交所）提交相關的客戶身份信息。有關信息會以加密方式儲存在數(shù)據(jù)資料庫內(nèi)，而只有證監(jiān)會及聯(lián)交所的獲授權人員方可查取。

香港證監(jiān)會方面表示，中介人普遍已就取得上述同意及更新客戶身份信息，向客戶提出了要求。

據(jù)悉，證監(jiān)會于2021年8月就有關在交易層面上對香港證券市場實施投資者識別碼制度的建議，以及為在香港聯(lián)交所上市的股份引入場外證券交易匯報制度的建議，發(fā)表了咨詢總結。

在香港投資者識別碼制度下，證券公司必須為每一位客戶編配唯一的券商客戶編碼，并與客戶的識別信息配對，包括身份證明文件上的全名，簽發(fā)國家/地區(qū)或司法管轄區(qū)，類別及號碼，以向聯(lián)交所提交配對檔案。

香港證監(jiān)會行政總裁梁鳳儀女士表示：“推出投資者識別碼制度符合國際做法。各監(jiān)管機構將能夠?qū)崟r掌握證券買賣指令的投資者身份信息。毫無疑問，這將大大增強我們的市場監(jiān)察能力，促進市場廉潔穩(wěn)健，并提升投資者信心?！?/p>

香港證監(jiān)會行政總裁歐達禮此前表示：“推出投資者識別碼制度將會是香港證券市場的一個重要里程碑。該制度讓我們能夠適時和有效地進行監(jiān)察，從而促進市場廉潔穩(wěn)健和提升投資者信心，這些都是香港作為世界級國際金融中心的重要支柱?！?/p>

張曉兵向本報記者表示，推行港股實名制能夠促進香港證券市場健康發(fā)展，提高市場穩(wěn)定性和透明度，對于加強證券市場投資者信心、增加市場交易活力起到了積極作用。

帶來哪些影響？

據(jù)悉，2021年8月就建議實施香港投資者標識符制度發(fā)表咨詢總結文件后，香港證監(jiān)會通過進行三次問卷調(diào)查，一直密切監(jiān)察市場的準備情況。

調(diào)查結果顯示，為實施該制度所做的準備取得重大進展，但部分中介人可能需要更多時間向個人客戶就在香港投資者標識符制度下收集、儲存、處理和使用個人資料取得所需同意，以及更新客戶的識別數(shù)據(jù)?；谏鲜銮闆r，香港證監(jiān)會決定于2023年3月20日推出香港投資者標識符制度。

張曉兵告訴本報記者，根據(jù)了解和相關分析，推行港股實名制的原因主要是為了打擊洗錢、不正當融資等不法行為，可以進一步加強對香港金融資本市場投資者的保護和市場穩(wěn)定。實名制能夠讓證券交易行為更加透明、規(guī)范，避免因匿名或虛假交易而導致的影響金融市場秩序。

那么，港股實名制實施后將對市場、投資者、券商分別帶來哪些影響？

王冬偉指出，對于香港市場而言，實名制的推行將對投資者、券商和市場產(chǎn)生影響。首先，對于投資者而言，需要配合提供個人身份信息，以獲得投資者識別碼，這有利于證券公司對客戶身份進行核實，并加強風險管理。其次，對于券商而言，需要加強對客戶身份和資料的審核，確保實名制能夠得以有效落實。最后，對于市場而言，實名制有望提高市場的透明度和公正性，加大市場監(jiān)管和執(zhí)法力度，為香港證券市場的長期發(fā)展提供有力支持。

張曉兵認為，港股實名制短期可能會對開戶數(shù)量有影響，因為實名制要求投資者提供更多的個人身份信息，可能會影響部分散戶投資者的交易行為和決策。但從長遠來看，實名制勢必會加強投資者對自身證券賬戶的監(jiān)管和安全保障，提醒投資者注意個人信息的保護。

“另外，實名制能夠提高市場透明度和交易規(guī)范性，讓更多合格的，活躍的，真實交易行為的投資者入場，提升交易效率，讓資金充分流動，助力香港證券市場持續(xù)穩(wěn)定和健康發(fā)展?！睆垥员M一步指出。