鳳凰網財經訊 2月24日，央行昆明中心支行公布的罰單顯示，云南洱源農商行因違反反洗錢管理規(guī)定等多項違規(guī)被罰款89.2萬元。

具體違規(guī)行為如下：

(資料圖)

1.金融統(tǒng)計數據錯報；

2.未落實銀行結算賬戶管理規(guī)定；

3.未按規(guī)定進行征信用戶報備；

4.提供個人不良信息未事先告知信息主體本人；

5.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；

6.未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑報告；

7.格式條款違反金融消費權益保護管理規(guī)定。

時任云南洱源農商行財務會計部副經理劉四盈因對上述未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務的行為負有責任，被處罰款人民幣2.4萬元。

時任云南洱源農商行財務會計部經理呂華芳因對上述未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告的行為負有責任，被處罰款人民幣3萬元。

上述反洗錢相關規(guī)定出處：《金融機構反洗錢規(guī)定》

第九條　金融機構應當按照規(guī)定建立和實施客戶身份識別制度。

第十六條　金融機構及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報告，受法律保護。