鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)訊 2月24日，央行昆明中心支行公布的罰單顯示，云南洱源農(nóng)商行因違反反洗錢管理規(guī)定等多項(xiàng)違規(guī)被罰款89.2萬元。

具體違規(guī)行為如下：

(資料圖)

1.金融統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)錯(cuò)報(bào)；

2.未落實(shí)銀行結(jié)算賬戶管理規(guī)定；

3.未按規(guī)定進(jìn)行征信用戶報(bào)備；

4.提供個(gè)人不良信息未事先告知信息主體本人；

5.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；

6.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑報(bào)告；

7.格式條款違反金融消費(fèi)權(quán)益保護(hù)管理規(guī)定。

時(shí)任云南洱源農(nóng)商行財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部副經(jīng)理劉四盈因?qū)ι鲜鑫窗凑找?guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的行為負(fù)有責(zé)任，被處罰款人民幣2.4萬元。

時(shí)任云南洱源農(nóng)商行財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部經(jīng)理呂華芳因?qū)ι鲜鑫窗匆?guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的行為負(fù)有責(zé)任，被處罰款人民幣3萬元。

上述反洗錢相關(guān)規(guī)定出處：《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》

第九條　金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立和實(shí)施客戶身份識(shí)別制度。

第十六條　金融機(jī)構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報(bào)告，受法律保護(hù)。