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銀行財眼|違反反洗錢相關(guān)規(guī)定等7項違規(guī) 閩侯縣農(nóng)信社被罰113.5萬元|焦點簡訊

鳳凰網(wǎng)財經(jīng)訊2月10日,據(jù)央行福州支行披露的罰單顯示,閩侯縣農(nóng)信社因違反反洗錢相關(guān)規(guī)定等7項違規(guī),被警告并罰113.5萬元。


(資料圖片)

具體違規(guī)行為如下:

1.自助存取款設(shè)備對外付出殘損人民幣;

2.未按規(guī)定程序收繳假幣;

3.未按月解繳假幣;

4.部分現(xiàn)金從業(yè)人員判斷和挑剔假幣專業(yè)能力不足;

5.向金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫提供個人不良信息未事先告知信息主體本人;

6.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務;

7.未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。

時任閩侯縣農(nóng)信社主任朱輝、時任閩侯縣農(nóng)信社風險合規(guī)部經(jīng)理江欽林因?qū)﹂}侯縣農(nóng)信社未按規(guī)定履行客戶身份識別義務及未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告負有責任,分別被罰2萬元。

時任閩侯縣農(nóng)信社副主任張厚清因?qū)﹂}侯縣農(nóng)信社、時任閩侯縣農(nóng)信社計劃財務部經(jīng)理林雪欽因?qū)﹂}侯縣農(nóng)信社未按規(guī)定履行客戶身份識別義務負有責任,分別被罰1萬元。

上述反洗錢相關(guān)規(guī)定出處:《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》

第九條 金融機構(gòu)應當按照規(guī)定建立和實施客戶身份識別制度。

第十六條 金融機構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報告,受法律保護。

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