11月2日晚，科創(chuàng)板次新上市公司東威科技公告，股東謝玉龍未預(yù)先披露減持計(jì)劃就在二級(jí)市場(chǎng)通過(guò)集中競(jìng)價(jià)減持股份，涉及股份數(shù)50萬(wàn)股，違規(guī)套現(xiàn)金額7561萬(wàn)元。公司稱，經(jīng)溝通謝玉龍“已深刻認(rèn)識(shí)到此次事項(xiàng)的嚴(yán)重性，將認(rèn)真吸取教訓(xùn)”，并就本次行為對(duì)公司及廣大投資者造成的不良影響表示誠(chéng)摯的歉意。

中國(guó)基金報(bào)記者注意到，這并非公司首次發(fā)生類似的事情。就在7月，公司另一股東劉濤通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式減持其持有的公司股份20萬(wàn)股，比預(yù)披露計(jì)劃減持?jǐn)?shù)量多減5萬(wàn)股，超減金額數(shù)百萬(wàn)元。

除了股東違規(guī)減持，上市僅一年多公司還發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)合同不及時(shí)披露，股東質(zhì)押股份不及時(shí)披露等信披違規(guī)情況，為此公司及多名相關(guān)人員遭到監(jiān)管處罰。值得一提的是，公司目前沒(méi)有專職董秘，由董事長(zhǎng)代行董事會(huì)秘書職責(zé)，而前任董秘離職時(shí)間不詳，因?yàn)橥瑯游磁哆^(guò)。

(資料圖片)

“理解偏差導(dǎo)致誤操作”

根據(jù)公司公告，特定股東（股東、董監(jiān)高、核心技術(shù)人員）謝玉龍前次減持之后，持有公司無(wú)限售流通股556.37萬(wàn)股，占公司總股本比例為3.78%；上述股份均來(lái)源于公司首次公開發(fā)行前持有的股份。

7月30日至10月14日，謝玉龍以151.1元/股的均價(jià)減持50.04萬(wàn)股，成交金額7561萬(wàn)元，減持比例占公司總股本的0.34%，減持完畢后謝玉龍仍持有占公司總股本3.44%的股份。

謝玉龍的上述減持行為未預(yù)先披露相關(guān)減持計(jì)劃，違反了其在公司《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說(shuō)明書》中作出的公開承諾：“本人/本機(jī)構(gòu)減持所持有的公司股份，若通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式，將在首次減持的十五個(gè)交易日前向上海證券交易所報(bào)告并預(yù)先披露減持計(jì)劃。通過(guò)其他方式減持公司股票，將提前三個(gè)交易日，并按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、上海證券交易所屆時(shí)適用的規(guī)則及時(shí)、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)?！?/p>

而公司“在發(fā)現(xiàn)上述股東減持行為后立即向股東本人進(jìn)行查實(shí)”。

公司表示，由于謝玉龍“對(duì)減持承諾理解的偏差導(dǎo)致誤操作”，使得減持股份未能提前15個(gè)交易日預(yù)先披露減持計(jì)劃，履行相應(yīng)披露義務(wù)，違反了相關(guān)承諾?！敖?jīng)公司與謝玉龍充分溝通后，謝玉龍已深刻認(rèn)識(shí)到此次事項(xiàng)的嚴(yán)重性，將認(rèn)真吸取教訓(xùn)，嚴(yán)格遵守相關(guān)減持的公開承諾，加深對(duì)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)理解，杜絕此類事項(xiàng)的再次發(fā)生，并就本次行為對(duì)公司及廣大投資者造成的不良影響表示誠(chéng)摯的歉意?！?/p>

三個(gè)月前剛發(fā)生類似違規(guī)事件

在謝玉龍之前，公司另一股東劉濤也有過(guò)類似的“誤操作”，并向公眾誠(chéng)摯“致歉”。

根據(jù)公司7月20日的公告，2022年6月18日公司披露《昆山東威科技股份有限公司股東、董監(jiān)高、核心技術(shù)人員減持股份計(jì)劃公告》，股東劉濤擬通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式減持其持有的部分公司股份，合計(jì)數(shù)量不超過(guò)15萬(wàn)股，占公司總股本的比例不超過(guò)0.102%

但2022年7月11日至2022年7月19日期間，劉濤通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式減持其持有的公司部分公司股份，合計(jì)減持?jǐn)?shù)量卻為20萬(wàn)股?！坝捎谡`操作，劉濤先生集中競(jìng)價(jià)交易比計(jì)劃減持?jǐn)?shù)量超出5萬(wàn)股”。

公司稱，“劉濤先生對(duì)本次誤操作行為進(jìn)行了深刻的自查反省，并對(duì)上述誤操作行為給公司及市場(chǎng)帶來(lái)的負(fù)面影響向公司董事會(huì)及廣大投資者致歉”。

公司稱，在獲知上述違規(guī)減持行為后，將組織相關(guān)人員定期學(xué)習(xí)《上海證券交易所股票科創(chuàng)板上市規(guī)則》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)證券賬戶的管理，嚴(yán)格規(guī)范買賣公司股票的行為，避免此類情況的再次發(fā)生。

但顯然，公司組織學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)的的效果似乎并不理想，三個(gè)月后就發(fā)生股東謝玉龍違規(guī)減持的事情。

上市一年多兩次被監(jiān)管處罰

按照上交所有關(guān)規(guī)定，股東謝玉龍的上述違規(guī)減持行為后續(xù)很有可能遭到處罰。實(shí)際上，自2021年6月上市以來(lái)，短短一年多公司已經(jīng)兩次因信披違規(guī)被處罰。

首先是在今年1月公司公告，股東肖治國(guó)持有公司813.99萬(wàn)股股份，占公司總股本的5.53%。2021年12月15日，公司披露股東質(zhì)押股份公告，肖治國(guó)已累計(jì)質(zhì)押171萬(wàn)股股份，占公司總股本的1.16%。

其中，肖治國(guó)于2021年10月22日質(zhì)押88萬(wàn)股公司股份，占公司總股本的0.60%，于2021年12月13日質(zhì)押83萬(wàn)股公司股份，占公司總股本的0.56%。肖治國(guó)在第一次質(zhì)押公司股份時(shí)，未及時(shí)披露質(zhì)押情況，直至第二次質(zhì)押公司股份時(shí)才一并對(duì)外公告，信息披露不及時(shí)。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上交所科創(chuàng)板管理部對(duì)東威科技股東肖治國(guó)予以監(jiān)管警示。

在10月28日，公司及董事長(zhǎng)同時(shí)吃到罰單。

經(jīng)查明，2022年8月3日，公司與協(xié)議對(duì)方簽訂《合作框架協(xié)議》，向其銷售“雙邊夾卷式水平鍍膜設(shè)備”。按照協(xié)議約定，相關(guān)銷售預(yù)計(jì)金額為人民幣5億元左右。

上述協(xié)議屬于公司日常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，金額占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入的62.11%，相關(guān)占比超過(guò)50%且金額超過(guò)1億元，公司應(yīng)當(dāng)在簽訂協(xié)議后及時(shí)履行信息披露義務(wù)，但公司直至2022年8月27日才進(jìn)行披露。在此期間，協(xié)議對(duì)方已將協(xié)議相關(guān)信息在網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)上公開發(fā)布。

上交所認(rèn)為，上市公司簽訂的重大日常經(jīng)營(yíng)合同，屬于投資者關(guān)注的重要經(jīng)營(yíng)性信息，可能對(duì)投資者決策產(chǎn)生影響。上述信息應(yīng)當(dāng)由公司在符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的媒體上披露，確保信息披露的公平性、及時(shí)性、完整性與準(zhǔn)確性。但公司在合同簽訂逾三周后才披露公告，期間該信息已通過(guò)其他渠道公開，公司信息披露不及時(shí)。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上交所對(duì)東威科技及時(shí)任董事長(zhǎng)（代行董事會(huì)秘書）劉建波予以監(jiān)管警示。