近日，百億映雪投資控股子公司和公司實(shí)控人鄭宇被監(jiān)管處罰引起業(yè)內(nèi)關(guān)注，昔日私募大佬更是被限制高消費(fèi)。

私募業(yè)監(jiān)管仍在繼續(xù)，深圳證監(jiān)局通報(bào)私募業(yè)典型問(wèn)題，也為行業(yè)敲響警鐘。

映雪投資子公司被處罰

(資料圖)

浙江證監(jiān)局日前針對(duì)“杭州萊茵映雪投資管理有限公司”及其實(shí)控人“鄭宇”出具警示函。

浙江證監(jiān)局指出，截至現(xiàn)場(chǎng)檢查日，杭州萊茵映雪投資管理有限公司存在未完整留存投資運(yùn)作決策過(guò)程性材料、關(guān)聯(lián)交易未向投資者進(jìn)行信息披露、發(fā)生重大事項(xiàng)未及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告等問(wèn)題。

鄭宇作為公司董事、法定代表人和投研負(fù)責(zé)人，未謹(jǐn)慎勤勉履行相關(guān)職責(zé)與義務(wù)，對(duì)公司問(wèn)題負(fù)有主要責(zé)任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

值得注意的是，鄭宇曾是私募圈大佬。私募排排網(wǎng)信息顯示，鄭宇曾任國(guó)盛證券自營(yíng)部門(mén)負(fù)責(zé)人（投資管理總部副總經(jīng)理），“在股票投資、債券投資領(lǐng)域有豐富經(jīng)驗(yàn)，精通各種交易策略，其投資理念和投資業(yè)績(jī)經(jīng)歷多次經(jīng)濟(jì)周期和股票、債券市場(chǎng)牛熊周期的檢驗(yàn)”。

而本次被處罰的杭州萊茵映雪投資管理有限公司，則是鄭宇控制的另一家私募——上海映雪投資管理中心（有限合伙）旗下控股子公司。映雪投資是國(guó)內(nèi)老牌私募，成立于2012年4月，2014年4月就在協(xié)會(huì)登記，目前管理規(guī)模在100億以上。

公司屢次違規(guī)、實(shí)控人剛被限制高消費(fèi)

今年6月，寧波中級(jí)人民法院對(duì)映雪投資發(fā)布限制消費(fèi)令，映雪投資及其實(shí)控人鄭宇都被限制高消費(fèi)。公告稱(chēng)，寧波中級(jí)人民法院在2022年6月13日立案執(zhí)行申請(qǐng)人均勝電子申請(qǐng)執(zhí)行映雪投資合同糾紛一案，因映雪投資未按執(zhí)行通知書(shū)指定的期間履行生效法律文書(shū)確定的給付義務(wù)，依法對(duì)其采取限制消費(fèi)措施。

而據(jù)協(xié)會(huì)網(wǎng)站及其他相關(guān)信息可以看出，鄭宇和他的兩家私募已經(jīng)屢次違規(guī)。

基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站顯示，上海映雪投資管理中心（有限合伙）存在多項(xiàng)問(wèn)題，包括投資者定向披露賬戶(hù)開(kāi)立率低、存在逾期未清算基金、存在長(zhǎng)期處于清算狀態(tài)基金、最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)意見(jiàn)類(lèi)型非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)、管理人填報(bào)信息與工商不一致等。杭州萊茵映雪投資管理有限公司業(yè)也存在很多類(lèi)似的情況。

另?yè)?jù)多家媒體2020年報(bào)道，映雪曾多次踩雷違約債券，旗下產(chǎn)品遭遇了提前清盤(pán)。

深圳證監(jiān)局通報(bào)私募業(yè)典型問(wèn)題

深圳證監(jiān)局日前發(fā)布最新一期《深圳私募基金監(jiān)管情況通報(bào)》，公布了監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的三大典型問(wèn)題：

一是未經(jīng)登記開(kāi)展私募業(yè)務(wù)。部分機(jī)構(gòu)未經(jīng)登記為私募基金管理人，以“基金”“基金管理”的名義對(duì)外募集資金，開(kāi)展私募業(yè)務(wù)。一些投資類(lèi)公司以保本保收益方式公開(kāi)募集資金，涉嫌從事非法集資等犯罪活動(dòng)。個(gè)別違法機(jī)構(gòu)和人員設(shè)立與知名金融機(jī)構(gòu)相似名稱(chēng)，或者冒用已登記公司開(kāi)展宣傳，欺騙誤導(dǎo)投資者，使用POS機(jī)刷卡方式收取投資款，導(dǎo)致投資者維權(quán)難、資金追查難，嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益及私募基金行業(yè)秩序。

二是買(mǎi)“殼”、賣(mài)“殼”屢禁不止。部分已登記私募機(jī)構(gòu)明知他人未登記為私募基金管理人，且可能從事場(chǎng)外配資、非法集資等違法行為，仍違規(guī)出售、出借公司給他人使用。一些私募機(jī)構(gòu)在管理人資格被注銷(xiāo)后，買(mǎi)“殼”借“殼”繼續(xù)募集資金，誆騙投資者。一些違法中介機(jī)構(gòu)從事招募掛靠人員、私募機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)殼、代律所出具法律意見(jiàn)書(shū)等業(yè)務(wù)，嚴(yán)重違反私募基金法律法規(guī)，影響私募行業(yè)社會(huì)形象。

三是私募基金管理人管理未備案的私募基金。有的私募基金管理人完成募集后，未到中基協(xié)履行備案手續(xù)即開(kāi)始投資。有的私募基金管理人利用他人設(shè)立的有限合伙開(kāi)展募資，規(guī)避監(jiān)管。有的私募基金管理人將非合格投資者歸集到有限合伙企業(yè)，再投向已備案私募基金，規(guī)避合格投資者要求，實(shí)現(xiàn)循環(huán)募資、突破200人上限、備少募多等非法目的。

就此，深圳證監(jiān)局要求，各私募基金管理人要提高合規(guī)意識(shí)，按照《證券投資基金法》《暫行辦法》規(guī)定，切實(shí)履行管理人登記義務(wù)、基金備案義務(wù)，防范違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。一是依法履行登記備案義務(wù)。二是嚴(yán)格履行適當(dāng)性管理義務(wù)。三是及時(shí)清理“空殼”企業(yè)。下一步，深圳證監(jiān)局將持續(xù)開(kāi)展私募基金管理人登記及產(chǎn)品備案情況的專(zhuān)項(xiàng)核查，加大日常監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查力度，堅(jiān)決打擊未經(jīng)登記擅自從事私募業(yè)務(wù)的違法行為，對(duì)通過(guò)未備案有限合伙企業(yè)對(duì)外募資的，依法依規(guī)采取監(jiān)管措施，保障轄區(qū)私募基金行業(yè)健康有序發(fā)展。