中國(guó)基金報(bào) 泰勒

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大家好啊，一覺(jué)醒來(lái)又是緊張刺激的A股游戲，先祝大家六月的最后一周，回本的回本，暴賺的繼續(xù)暴賺。

來(lái)看看26日晚間有哪些值得關(guān)注的財(cái)經(jīng)大事。

26位中國(guó)牛散美股“割韭菜”

被美國(guó)證監(jiān)會(huì)罰了5個(gè)億

近日，美國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了一則處罰消息，聯(lián)邦法院批準(zhǔn)SEC獲得了對(duì)16名被告和10名在中國(guó)的救濟(jì)被告的最終判決，因?yàn)樗麄儏⑴c了一項(xiàng)股票操縱計(jì)劃，這個(gè)操縱起碼涉及到了3000多只美股、獲利超過(guò)3500萬(wàn)美元，最終判決被告支付超過(guò)7350萬(wàn)美元，救濟(jì)被告支付超過(guò)150 萬(wàn)美元。（相當(dāng)于5億人民幣）

在2019 年10月 15 日，美國(guó)證監(jiān)會(huì)SEC就指控18名交易員，訴狀詳細(xì)介紹了一些例子，通常他們需要利用至少兩組證券賬戶進(jìn)行操作，第一組簡(jiǎn)稱“幫手”賬戶，對(duì)某只股票虛假掛單，在一個(gè)比目前成交價(jià)高一些的價(jià)位，拋出大量的賣單。

此時(shí)市場(chǎng)上的賣方看到大筆賣單涌現(xiàn)，就會(huì)相信價(jià)格會(huì)往下跌，于是紛紛開(kāi)始往下修正自己的賣價(jià)。在成功將股價(jià)壓低到自己所設(shè)定的價(jià)位后，這些交易員就會(huì)立刻取消原先所有的大筆賣單，反手利用第二組數(shù)量眾多的賬戶（簡(jiǎn)稱“獲利”賬戶）放出買單。

在上述操作中，交易員的真正目的是買進(jìn)，但他們先制造出賣的假象，打壓股價(jià)后再買進(jìn)。反過(guò)來(lái)也一樣，先制造出買進(jìn)的假象，抬高股價(jià)后再賣，以此靠著扭曲、操縱的市場(chǎng)價(jià)格非法獲利。

證監(jiān)會(huì)的聲明顯示，這些交易者主要來(lái)自中國(guó)，他們通過(guò)人為推高或壓低股價(jià)獲取非法利潤(rùn)。例如，他們利用多個(gè)賬戶下達(dá)幾筆小額賣出股票的指令，以壓低這支股票的價(jià)格，再用另外一些賬戶大量買入該支股票，并通過(guò)相似的方式賣出。

證監(jiān)會(huì)表示，這些行為造成了那些成交量較小的股票突然受到追捧的假象。

證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)濫用部門主任桑索內(nèi)（Joseph G. Sansone）在一份聲明中表示：“這些被告參與一項(xiàng)龐大的操縱計(jì)劃，并竭盡所能逃避調(diào)查，在數(shù)間不同的經(jīng)紀(jì)公司的超過(guò)一百個(gè)帳戶進(jìn)行交易，并偽造文件以他人名義開(kāi)立新帳戶?！?/p>

直到案發(fā)之日，這些人共計(jì)獲利已超3100萬(wàn)美元。

2019年11月12 日，法院頒布了初步禁令，并繼續(xù)凍結(jié)所有被告和救濟(jì)被告的資產(chǎn)。2019 年12月23 日，SEC 修改了訴狀，在最初被指控的人的基礎(chǔ)上增加了 2 名被告和 8 名額外的救濟(jì)被告。

根據(jù)美國(guó)證監(jiān)會(huì)的公告，被告包括Shuang Chen, Wenwen Du, Lirong Gao, Jing Guan, Tonghui Jia, Xuejie Jia, Honglei Shi, Lujun Sun, Huailong Wang, Jiadong Wang, Jiafeng Wang, Linlin Wu, Lin Xing, Yong Yang, Jiancheng Zhao, and Forrest (HK) Co., Limited,，一共15個(gè)交易員和一家香港咨詢公司。

法院裁定，所有這些16個(gè)被告都被沒(méi)收3650萬(wàn)美元的非法獲利，以及598萬(wàn)美元的判決前利息負(fù)有連帶責(zé)任，每人必須支付200萬(wàn)美元的民事罰款。

而救濟(jì)被告有10人，包括Weiguo Guan, Jingquan Liu, Rishan Liu, Weigang Yang, Jingru Zhai, Song Geng, Qinghua Ren, Jixiang Teng, Xiangjia Yang, and Xiuchun Zhang，10名“救濟(jì)被告”每個(gè)人需退回他們?cè)诮灰字械挠?，金額從3,505美元到533,713美元不等，外加預(yù)判利息，總額為151萬(wàn)美元。

救濟(jì)被告是指他們有人出借賬戶給主犯，或把賬戶給人控制。救濟(jì)被告指在民事訴訟中被點(diǎn)名的人，并沒(méi)有因?yàn)殄e(cuò)誤的行為遭到指控，仍需面對(duì)索償。

據(jù)媒體報(bào)道，這15名被告交易員大多來(lái)自山東省，以青島、泰安、濰坊居多。美國(guó)證監(jiān)會(huì)稱，這些交易員操縱時(shí)間至少有6年之久；這種操縱手法制造了對(duì)這些交易量原本不活躍的股票產(chǎn)生興趣的假象。

而這些散戶交易員背后，他們的老大應(yīng)該是Jiali Wang，波士頓聯(lián)邦大陪審團(tuán)此前起訴Jiali Wang，指控他領(lǐng)著一群中國(guó)交易員操縱美國(guó)上市公司的股票，玩轉(zhuǎn)美國(guó)市場(chǎng)六年（從2013年起到至少2018年），非法獲利3,100萬(wàn)美元。

開(kāi)封新東方村鎮(zhèn)銀行突然開(kāi)通線上交易

部分儲(chǔ)戶成功取錢

據(jù)天目新聞，6月26日，開(kāi)封新東方村鎮(zhèn)銀行突然開(kāi)通線上交易系統(tǒng)。

6月26日，下午一點(diǎn)左右，李倩（化名）突然在群里看到有人說(shuō)，開(kāi)封新東方村鎮(zhèn)銀行的手機(jī)銀行App可以進(jìn)行轉(zhuǎn)賬了，她就把里面的利息轉(zhuǎn)了出來(lái)。李倩告訴天目新聞?dòng)浾?，“但還沒(méi)來(lái)得及轉(zhuǎn)出余額，線上系統(tǒng)就被關(guān)閉了?！?/p>

新東方村鎮(zhèn)銀行工作人員表示，“今天中午，我們發(fā)現(xiàn)了手機(jī)銀行個(gè)別操作權(quán)限出現(xiàn)了異常。我們馬上和服務(wù)的科技公司取得了聯(lián)系，現(xiàn)在異常情況已經(jīng)恢復(fù)。中間異常時(shí)間很短。有一些儲(chǔ)戶在這個(gè)過(guò)程當(dāng)中進(jìn)行了一些業(yè)務(wù)操作，可能是有的取錢，有的轉(zhuǎn)賬，各種業(yè)務(wù)都有，有的成功了，有的沒(méi)有成功?！?/p>

有儲(chǔ)戶統(tǒng)計(jì)，整個(gè)線上系統(tǒng)開(kāi)通的時(shí)間大概在26日的12:41至12:56之間，持續(xù)大約15分鐘。與此同時(shí)，開(kāi)封新東方村鎮(zhèn)銀行官網(wǎng)仍掛著線上交易系統(tǒng)關(guān)閉的公告。

6月20日，河南禹州新民生村鎮(zhèn)銀行、柘城黃淮村鎮(zhèn)銀行、上蔡惠民村鎮(zhèn)銀行、開(kāi)封新東方村鎮(zhèn)銀行官網(wǎng)發(fā)布公告稱，按照金融管理部門要求，該行從即日起開(kāi)展線上客戶資金信息登記工作，凡該行線上交易系統(tǒng)關(guān)閉后不能正常辦理業(yè)務(wù)的客戶均需登記，請(qǐng)完整、真實(shí)、準(zhǔn)確填寫相關(guān)信息。

4月18日起，禹州新民生村鎮(zhèn)銀行、上蔡惠民村鎮(zhèn)銀行等多家河南村鎮(zhèn)銀行公告稱，為了能夠向您提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，該行將于2022年4月18日8:30對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行升級(jí)維護(hù)，該行網(wǎng)上銀行、手機(jī)銀行將暫停服務(wù)。此后，多家河南村鎮(zhèn)銀行出現(xiàn)“取款難”問(wèn)題。

6月18日，針對(duì)近期個(gè)別村鎮(zhèn)銀行線上服務(wù)渠道關(guān)閉問(wèn)題，河南銀保監(jiān)局、河南省地方金融監(jiān)管局有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，各級(jí)金融管理部門密切配合公安機(jī)關(guān)開(kāi)展調(diào)查，禹州新民生等村鎮(zhèn)銀行線上交易系統(tǒng)被河南新財(cái)富集團(tuán)操控和利用的犯罪事實(shí)已初步查明，相關(guān)資金情況正在排查。