廣東證監(jiān)局于11月1日向轄區(qū)內(nèi)基金公司與基金銷售機構(gòu)下發(fā)了《關(guān)于規(guī)范基金投資建議活動的通知》(下稱“通知”)，通知內(nèi)容包括對基金投資組合策略建議活動的業(yè)務(wù)界定，以及相應(yīng)的規(guī)范整改安排。

業(yè)務(wù)界定：提供基金投資組合策略建議活動為基金投資顧問業(yè)務(wù)

通知中明確，提供基金投資組合策略建議活動為基金投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守《基金法》《關(guān)于做好公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務(wù)試點工作的通知》，關(guān)于基金投資顧問業(yè)務(wù)資格管理、行為規(guī)范等有關(guān)要求。管理型基金投資顧問業(yè)務(wù)與非管理型基金投資顧問業(yè)務(wù)是基金投資顧問業(yè)務(wù)的兩種形態(tài)，均應(yīng)遵守上述規(guī)則。

基金銷售業(yè)務(wù)附帶提供基金投資建議活動，應(yīng)當(dāng)遵循基金銷售業(yè)務(wù)基本法律關(guān)系：

一是業(yè)務(wù)開展主體為基金銷售機構(gòu);

二是標(biāo)的基金為基金銷售機構(gòu)代理銷售的基金產(chǎn)品;

三是服務(wù)對象限于該機構(gòu)的基金銷售業(yè)務(wù)客戶;

四是不得就提供基金投資建議與客戶單獨簽訂合同;

五是不得就提供基金投資建議服務(wù)單獨收取費用;

六是不具有基金投資顧問業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)不得提供基金投資組合策略投資建議，不得提供基金組合中具體基金構(gòu)成比例建議，不得展示基金組合的業(yè)績，不得提供調(diào)倉建議。

整改安排：各機構(gòu)不得新增開展不符合《試點通知》的提供基金投資組合策略建議活動

通知強調(diào)，自即日起，各機構(gòu)不得新增開展不符合《試點通知》的提供基金投資組合策略建議活動，包括不得展示或上線新的基金投資組合策略，已上線的基金投資組合策略不得新增客戶，不得允許存量客戶追加組合策略投資。同時，還應(yīng)當(dāng)以顯著方式提示存量客戶：正在對提供基金投資建議活動進行規(guī)范整改，后續(xù)存在不能持續(xù)提供服務(wù)的風(fēng)險。

通知要求，基金投資顧問機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于2021年12月31日前將存量提供基金投資組合策略建議活動規(guī)范為(博客,微博)符合《試點通知》的基金投資顧問業(yè)務(wù)。不具有基金投資顧問業(yè)務(wù)資格的基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于2022年6月30日前將存量提供基金投資組合策略建議活動整改為符合前述法律關(guān)系的基金銷售業(yè)務(wù)。