9月9日，海通證券(600837,股吧)股價遭暴擊，一度逼近跌停。截至發(fā)稿，跌近8%，報12.62元，市值1649億元。

9月8日，海通證券公告稱，公司于2021年9月7日簽收了中國證監(jiān)會《立案告知書》(證監(jiān)立案字0152021022號)和《調查通知書》(證監(jiān)調查字0152021061號)。

因公司在開展西南藥業(yè)股份有限公司(現(xiàn)奧瑞德光電股份(600184,股吧)有限公司)財務顧問業(yè)務的持續(xù)督導工作期間未勤勉盡責，涉嫌違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對公司進行立案并調查相關情況。

海通證券表示，公司將全面配合證監(jiān)會的相關工作，同時嚴格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務，目前公司的經(jīng)營情況正常。

今年以來，海通證券多次因合規(guī)問題遭監(jiān)管“點名”。

8月24日，海通證券收到上海證監(jiān)局下發(fā)的五份罰單，原因系北特科技(603009,股吧)關聯(lián)交易牽扯出的五位保薦負責人的履職問題。

今年3月，海通證券、其子公司海通資管及相關責任人員分別收到證監(jiān)會出具的行政監(jiān)管措施決定書。公告顯示，原因系包括投資顧問、私募顧問、私募資產(chǎn)管理業(yè)務在內的多項業(yè)務涉嫌違規(guī)。

今年1月，因存在違反銀行間市場相關自律管理規(guī)則的行為，海通證券及相關子公司分別收到交易商協(xié)會出具的《銀行間債券市場自律處分決定書》，并被責令針對事件中暴露出的問題進行全面深入整改。

海通證券2021年半年報顯示，今年上半年實現(xiàn)營收234.71億元，同比上升31.95%;歸母凈利潤81.70億元，同比上升49%。截至2021年6月30日，持有海通證券A股戶數(shù)31.5087萬。